华盛锂电:江苏华盛锂电材料股份有限公司2026年第一次临时股东会会议资料

证券代码：688353                                  证券简称：华盛锂电
  江苏华盛锂电材料股份有限公司

      2026 年第一次临时股东会

              会议资料

                2026 年 3 月


                    目  录


2026 年第一次临时股东会会议须知......1
2026 年第一次临时股东会会议议程......3
2026 年第一次临时股东会会议议案......6
议案一 关于公司发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司上市的议案......6议案二 关于公司发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司上市方案的议案......8
议案三 关于公司转为境外募集股份有限公司的议案......11议案四 关于公司发行H 股股票并在香港联合交易所有限公司上市决议有效期的议案
......12议案五 关于提请股东会授权董事会及其授权人士全权处理与本次境外公开发行 H 股
股票并上市有关事项的议案......13
议案六 关于公司境外公开发行 H 股股票募集资金使用计划的议案......21
议案七 关于公司发行 H 股股票之前滚存利润分配方案的议案......22议案八 关于制定公司于 H 股股票发行上市后适用的《公司章程（草案）》及相关议
事规则（草案）的议案......23
议案九 关于按照 H 股上市公司要求修订公司内部治理制度的议案......25议案十 关于购买公司董事、高级管理人员及相关人员责任保险及招股说明书责任保
险的议案......26
议案十一 关于聘请 H 股发行及上市的审计机构的议案......27
议案十二 关于选举董事会独立非执行董事的议案......28

                  江苏华盛锂电材料股份有限公司

                2026 年第一次临时股东会会议须知

  为了维护全体股东的合法权益，保证股东在江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称“公司”）依法行使股东权利，确保股东会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司股东会规则（2025年修订）》以及《江苏华盛锂电材料股份有限公司章程》、《江苏华盛锂电材料股份有限公司股东会议事规则》等有关规定，特制定 2026 年第一次临时股东会会议须知，请全体出席股东会的人员自觉遵守。

  一、为确认出席本次会议的股东及股东代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。

  二、为保证本次会议的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，请出席会议的股东及股东代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格，在会议主持人宣布现场出席会议的股东及股东代理人人数及所持有的表决权数量之前，会议登记应当终止。在此之后进入的股东及股东代理人无权参与现场投票表决，但仍可通过网络投票进行表决。

  三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

  四、股东及股东代理人参加股东会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代理人参加股东会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东会的正常秩序。

  五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间原则上不超过 5 分钟。

  六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代理人的发言，在股东会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。


  七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东及股东代理人所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定有关人员有权拒绝回答。

  八、出席股东会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。

  九、本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东会决议公告。

  十、为保证股东会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、公司董事、高级管理人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。

  十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。

  十二、为保证每位参会股东的权益，开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音状态，会议期间谢绝个人录音、录像及拍照，与会人员无特殊原因应在会议结束后再离开会场。

  十三、股东及股东代理人出席本次股东会会议所产生的费用由股东及股东代理人自行承担。公司不向参加股东会的股东发放礼品，不负责安排参加股东会股东的住宿等事项，以平等对待所有股东。

  十四、本次股东会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2026 年 3 月 11
日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏华盛锂电材料股份有限公司关于召开 2026 年第一次临时股东会的通知》（公告编号：2026-014）。


              江苏华盛锂电材料股份有限公司

            2026 年第一次临时股东会会议议程

一、会议时间、地点及投票方式

  （一）现场会议时间：2026 年 3 月 26 日 13:30

  （二）现场会议地点：江苏扬子江国际化学工业园德盛路 1 号公司一楼会议室

  （三）会议召开方式：现场投票与网络投票相结合

  （四）会议召集人：公司董事会

  （五）会议主持人：董事长沈锦良先生

  （六）网络投票的系统、起止日期和投票时间：

  网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

  网络投票起止日期：自 2026 年 3 月 26 日至 2026 年 3 月 26 日

  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的 9:15-15:00。
二、现场会议议程

  （一）参会人员签到，领取会议资料

  （二）主持人宣布会议开始，并向股东会报告出席现场会议的股东人数、代表股份数，介绍现场会议参会人员、列席人员

  （三）主持人宣读股东会会议须知

  （四）推举本次会议计票、监票人员

  （五）逐项审议以下议案


    序号                            议案名称

  非累积投票议案

            《关于公司发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司上市的议
      1    案》

            《关于公司发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司上市方案的
    2.00    议案》

    2.01    《上市地点》

    2.02    《发行股票的种类和面值》

    2.03    《发行及上市时间》

    2.04    《发行方式》

    2.05    《发行规模》

    2.06    《定价方式》

    2.07    《发行对象》

    2.08    《发售原则》

      3    《关于公司转为境外募集股份有限公司的议案》

            《关于公司发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司上市决议有
      4    效期的议案》

            《关于提请股东会授权董事会及授权人士全权处理与本次境外公开
      5    发行 H 股股票并上市有关事项的议案》

      6    《关于公司境外公开发行 H 股股票募集资金使用计划的议案》

      7    《关于公司发行 H 股股票之前滚存利润分配方案的议案》

            《关于制定公司 H 股股票发行上市后适用的〈公司章程（草案）〉及
    8.00    相关议事规则（草案）的议案》

    8.01    《公司章程（草案）》

    8.02    《股东会议事规则（草案）》

    8.03    《董事会议事规则（草案）》

    9.00    《关于按照 H 股上市公司要求修订公司内部治理制度的议案》

    9.01    《独立董事工作制度（草案）》

    9.02    《对外担保管理制度（草案）》


    9.03    《对外投资管理制度（草案）》

    9.04    《募集资金使用管理制度（草案）》

    9.05    《关联（连）交易管理制度（草案）》

    9.06    《累积投票制实施细则（草案）》

    9.07    《控股子公司管理制度（草案）》

    9.08    《董事、高级管理人员薪酬管理制度（草案）》

            《关于购买公司董事、高级管理人员及相关人员责任保险及招股说
      10    明书责任保险的议案》

      11    《关于聘请 H 股发行及上市的审计机构的议案》

    12.00  《关于选举董事会独立非执行董事的议案》

    12.01  《关于选举张维先生为公司第三届董事会独立非执行董事的议案》

  （六）与会股东及股东代理人发言及提问

  （七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决

  （八）休会，汇总现场投票表决结果

  （九）复会，主持人宣布会议现场表决结果

  （十）见证律师宣读本次股东会见证意见

  （十一）与会人员签署会议记录等相关文件

  （十二）主持人宣布现场会议结束


          江苏华盛锂电材料股份有限公司

          2026 年第一次临时股东会会议议案

议案一：
 关于公司发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司上市
                      的议案

各位股东及股东代理人：

  为深入推进江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称“公司”）全球化战略布局，拓展多元化融资渠道，优化资本结构和股东组成，提升公司治理水平和核心竞争力，根据相关法律、法规、规范性文件的要求，公司拟发行境外上市（H股）股票并申请在香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）主板挂牌上市（以下简称“本次发行上市”或“本次发行”）。

  根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》及《监管规则适用指引——境外发行上市类第 1号》等相关法律、法规和规范性文件的要求，公司符合中国境内法律、法规和规范性文件要求的申请本次发行上市的条件。

  此外，根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《香港上市规则》”）及香港法律对在中华人民共和国境内注册成立的发行人在香港发行股票并上市的有关规定，公司本次发行上市将在符合《香港上市规则》、香港法律及香港上市以及相关中国境内法律、法规和规范性文件的要求和条件下进行。
  本次发行上市尚需提交中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、香港联交所及香港证券及期货事务监察委员会等相关政府机构、监管机构、证券交易所的备案、审核或批准。

  本议案已经公司第三届董事会第六次会议审议通过，具体内容详见公司于
2026 年 3 月 11 日在上海证券交易所网站（