证券代码：688321 证券简称：微芯生物
深圳微芯生物科技股份有限公司
向特定对象发行A股股票
发行情况报告书
保荐人（主承销商）：国投证券股份有限公司
二〇二六年二月
发行人全体董事、高级管理人员声明
本公司及全体董事、高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
全体董事签名：
XIANPING LU 黎建勋 海鸥
杨晗鹏 李伟华 何杰
黄民 王艳梅 罗勇根
深圳微芯生物科技股份有限公司（盖章）
年 月 日
发行人全体董事、高级管理人员声明
本公司及全体董事、高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
除董事外的高级管理人员签名：
李志斌 佘亮基 潘德思
深圳微芯生物科技股份有限公司（盖章）
年 月 日
发行人审计委员会声明
本公司审计委员会承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
全体审计委员会委员签字:
罗勇根 王艳梅 黄民
深圳微芯生物科技股份有限公司（盖章）
年 月 日
目录
发行人全体董事、高级管理人员声明...... 2
发行人审计委员会声明...... 4
释义...... 6
第一节 本次发行的基本情况 ...... 7
一、本次发行履行的相关程序...... 7
二、本次发行基本情况...... 10
三、本次发行的发行对象情况...... 15
四、本次发行相关机构...... 23
第二节 发行前后相关情况对比 ...... 25
一、本次发行前后前十名股东情况对比...... 25
二、本次发行对公司的影响...... 26
第三节 主承销商关于本次发行过程和发行对象合规性的结论意见...... 28
第四节 发行人律师关于本次发行过程和发行对象合规性的结论意见...... 29
第五节 有关中介机构的声明 ...... 30
保荐人（主承销商）声明...... 31
发行人律师声明...... 32 关于深圳微芯生物科技股份有限公司向特定对象发行 A 股股票发行情况报告
书的会计师事务所声明...... 33
关于本所签字注册会计师离职的说明...... 34 关于深圳微芯生物科技股份有限公司向特定对象发行 A 股股票发行情况报告
书的验资机构声明...... 35
第六节 备查文件 ...... 36
一、备查文件...... 36
二、查阅地点、时间...... 36
释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
本报告书、本发行情况 指 深圳微芯生物科技股份有限公司向特定对象发行 A 股股票
报告书 发行情况报告书
微芯生物、公司、本公 指 深圳微芯生物科技股份有限公司
司、上市公司、发行人
本次发行、本次向特定 指 微芯生物本次向不超过 35 名（含 35 名）符合条件的特定
对象发行股票 投资者发行 A 股股票的行为
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所、交易所 指 上海证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》
《承销管理办法》 指 《证券发行与承销管理办法》
《实施细则》 指 《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细
则》
股东大会 指 深圳微芯生物科技股份有限公司股东大会
董事会 指 深圳微芯生物科技股份有限公司董事会
国投证券、保荐人（主承 指 国投证券股份有限公司
销商）、主承销商
发行人律师、法律顾问、 指 上海市通力律师事务所
见证律师
审计机构、验资机构 指 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
《发行方案》 指 《深圳微芯生物科技股份有限公司向特定对象发行 A 股股
票发行方案》
《认购邀请书》 指 《深圳微芯生物科技股份有限公司向特定对象发行 A 股股
票认购邀请书》
《申购报价单》 指 《深圳微芯生物科技股份有限公司向特定对象发行 A 股股
票申购报价单》
A 股、股 指 人民币普通股
元、万元 指 人民币元、万元
本报告书中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，该差异是由四舍五入造成的。
第一节 本次发行的基本情况
一、本次发行履行的相关程序
（一）本次发行履行的内部决策程序
2024 年 11 月 20 日，发行人召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关
于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》《关于公司 2024 年度向特定
对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票
预案的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票的论证分析报告的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》《关于前次募集资金使用情况的专项报告的议案》《关于公司 2024年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的议案》《关于公司未来三年（2024-2026 年）股东回报规划的议案》《关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理本次向特定对象发行 A 股股票相关事宜的议案》等与本次发行有关的议案。
2024 年 12 月 6 日，发行人召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》《关于公司 2024 年度向
特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股
股票预案的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票的论证分析报告的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》《关于前次募集资金使用情况的专项报告的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的议案》《关于公司未来三年（2024-2026 年）股东回报规划的议案》《关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理本次向特定对象发行 A 股股票相关事宜的议案》等与本次发行有关的议案。
2025 年 4 月 24 日，发行人召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关
于调整公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司 2024 年
度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》《关于公司 2024 年度向特
定对象发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票的论证分析报告（修订稿）的议案》《关于公司未来三年股东回报规划（2025-2027 年）的议案》《关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明（修订稿）的议案》等与本次发行有关的议案。
2025 年 5 月 20 日，发行人召开 2024 年度股东大会，审议通过了《关于调
整公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司 2024 年度
向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金可行性分析报告（修订稿）的议案》《2024 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报的风险提示与公司采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票的论证分析报告（修订稿）的议案》《关于公司未来三年股东回报规划（2025-2027 年）的议案》《关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明（修订稿）的议案》等与本次发行有关的议案。
2025 年 11 月 19 日，发行人召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了
《关于提请股东大会延长 2024 年度向特定对象发行 A 股股票所涉股东大会决议有效期及授权有效期的议案》，董事会同意将本次发行相关股东大会决议的有效期及股东大会授权有效期自原有期限届满之日起延长 12 个月，即延长至 2026 年12 月 5 日。
2025 年 12 月 5 日，发行人召开 2025 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于提请股东大会延长 2024 年度向特定对象发行 A 股股票所涉股东大会决议有效期及授权有效期的议案》，本次发行相关股东大会决议的有效期及股东大会
授权有效期自原有期限届满之日起延长 12 个月，即延长至 2026 年 12 月 5 日。
（二）本次发行履行的监管部门审核及注册程序
2025 年 10 月 29 日，发行人收到上交所上市审核中心出具的《关于深圳微
芯生物科技股份有限公司向特定对象发行股票的交易所审核意见》，审核意见为发行人向特定对象发行股票申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求。
2025 年 12 月 1 日，发行人收到中国证监会出具的《关于同意深圳微芯生物
科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2604号），
同意发行人向特定对象发行股票的注册申请，注册批复日期为 2025 年 11 月 25
日，批复有效期 12 个月。
本次发行经过了发行人董事会、股东大会审议通过，已取
