证券代码：688102          证券简称：斯瑞新材          公告编号：2025-063
          陕西斯瑞新材料股份有限公司

  关于公司 2023 年股票激励计划预留授予股票期权

        第一个行权期行权条件成就的公告

  本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  重要内容提示：

     股票期权拟行权数量：1,653,600 份

     行权价格：9.70 元/股

     本次符合行权条件的激励对象人数：68 人

     行权股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票

  根据陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称“斯瑞新材”、“公司”）《公司2023 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的相关规定，2023 年股票期权激励计划（以下简称“2023 年激励计划”或“激励计划”）预留授予股票期权第一个行权期的行权条件已经成就，具体情况如下：

  一、股权激励计划批准及实施情况

    （一）股票期权激励计划已履行的相关审批程序

    公司于 2023 年 12 月制定并实施了《陕西斯瑞新材料股份有限公司 2023 年股票期
权激励计划（草案）》。合计向激励对象授予 1,680.00 万份股票期权。其中预留授予部分为 318.00 万份股票期权，行权价格为每股 12.80 元。

  1、2023 年 12 月 21 日，公司召开了第三届董事会独立董事专门会议第一次会议、
第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于<公司 2023 年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权激励计划有关事项的议案》以及《关于提请召开公司 2024 年第一次临时股东大会的议案》。同日，公司召开的第三届监事会第八次会议审议通过了《关于<公司 2023 年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<公司 2023 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具相关核查意见。


  2、2023 年 12 月 23 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了

《陕西斯瑞新材料股份有限公司关于独立董事公开征集投票权的公告》（公告编号：
2023-053），根据公司其他独立董事的委托，独立董事袁养德先生作为征集人就 2024年第一次临时股东大会审议的公司 2023 年股票期权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

  3、2024 年 1 月 16 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，审议并通过了《关
于<公司 2023 年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023 年股票期权激励计划有关事项的议案》。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授予日，在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权
并办理授予股票期权所必需的全部事宜。具体详见公司于 2024 年 1 月 17 日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《陕西斯瑞新材料股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2024-003）。同日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《陕西斯瑞新材料股份有限公司 2023 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-004）。

  4、2024 年 8 月 14 日，第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十一次会议
审议通过《关于调整公司 2023 年股票期权激励计划相关事项的议案》。本次激励计划的股票期权预留股票期权数量调整为 413.40 万份。本次激励计划的股票期权行权价格
调整为 9.78 元/股。2024 年 8 月 16 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《陕西斯瑞新材料股份有限公司关于调整公司 2023 年股票期权激励计划相关事项的公告》（公告编号：2024-035）。

  5、2024 年 12 月 30 日，第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十三次会议，
审议通过了《关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象授予预留股票期权的议案》。
董事会认为本激励计划的预留部分授予条件已经成就，同意以 2024 年 12 月 30 日为授
予日，向 68 名激励对象授予 413.40 万份股票期权。公司监事会对预留授予日的激励

对象名单进行了核实并发表了核查意见。2024 年 12 月 31 日，公司在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露了《关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象授予预留股票期权的公告》（公告编号：2024-052）。

  6、2025 年 1 月 2 日至 2025 年 1 月 13 日，公司对本激励计划预留授予的激励对象
的姓名及职务在公司内部进行公示。截至公示期届满，公司监事会未收到任何人对本
次激励对象提出的异议。


  2025 年 1 月 15 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事
会关于公司 2023 年股票期权激励计划预留授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2025-001）。

  7、2025 年 2 月 12 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成

2023 年股票期权激励计划预留授予登记工作。股票期权预留授予登记的要素为：

  （1）股票期权预留授予登记数量：413.40 万份

  （2）股票期权名称：斯瑞新材期权

  （3）股票期权代码：1000000792、1000000793

  （4）股票期权行权价格：9.78 元/股

  具体详见公司于 2025 年 2 月 13 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的《陕西斯瑞新材料股份有限公司关于 2023 年股票期权激励计划预留授予登记完成的公告》（公告编号：2025-003）。

  8、2025 年 3 月 31 日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十四次会
议审议通过《关于调整公司 2023 年股票期权激励计划相关事项的议案》。本次激励计
划的股票期权预留授予股票期权数量不变，授予价格调整为 9.74 元/股。2025 年 4 月
2 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《陕西斯瑞新材料股份有限公司关于调整公司 2023 年股票期权激励计划相关事项的公告》（公告编号：2025-008）。

  9、2025 年 7 月 7 日召开第四届董事会薪酬与考核委员会第一次会议、第四届董事
会第二次会议审议通过《关于调整公司 2023 年股票期权激励计划行权价格的议案》。本次激励计划的股票期权预留授予股票期权数量不变，授予价格调整为 9.70 元/股。
2025 年 7 月 8 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《陕西斯瑞
新材料股份有限公司关于调整公司 2023 年股票期权激励计划行权价格的公告》（公告编号：2025-041）。

  10、2025 年 12 月 9 日召开第四届董事会薪酬与考核委员会第二次会议，第四届董
事会第七次会议审议通过《关于 2023 年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，公司 2023 年股票期权激励计划预留授予股票期权的第一
个行权期行权条件已成就，等待期将于 2025 年 12 月 30 日届满；同意符合条件的 68 名
激励对象按照本次激励计划内容的规定在第一个行权期内对其合计持有的 1,653,600 份股票期权以自主行权的方式行权。

  （二）历次股票期权授予情况

                        2023 年股票期权激励计划约定内容


序号      项目                首次授予                      预留授予

 1      授予日期            2024 年 1 月 23 日              2024 年 12 月 30 日

                      首次授予的股票期权分两次行    预留授予的股票期权分两次行
                      权，等待期分别为自首次授予日  权，等待期分别为自首次授予日
 2      等待期      起 15 个月、27 个月。等待期    起 12 个月、24 个月。等待期
                      内，激励对象获授的股票期权不  内，激励对象获授的股票期权不
                      得转让、用于担保或偿还债务。  得转让、用于担保或偿还债务。

 3    实际授予数量          1,760.20 万份                413.40 万份

 4    实际授予人数              83 人                          68 人

 5  本次授予后股票          413.40 万份                      0 万份

      期权剩余数量

 6      行权价格              9.70 元/股                    9.70 元/股

    （三）股票期权调整情况

    截止本议案审议之日，公司因实施 2023 年年度利润分配预案及资本公积转增股本
方案、2024 年前三季度权益分派、2024 年年度权益分派，根据《激励计划》等有关规定，若在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权股份登记期间，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股等事项，应对股票期权数量进行相应的调整。

    上述调整后，本次激励计划的股票期权预留授予数量调整为 413.40 万份，预留授
予股票期权行权价格调整为 9.70 元/股。

    （四）股票期权行权情况

    截至 2025 年 9 月 30 日，公司本激励计划首次授予部分第一个行权期累计行权并
完成股份过户登记数量为 4,135,852 股，占本期可行权额度 7,040,800 股的 58.74%，
公司本激励计划首次授予部分第一个行权期尚未届满。

    二、股票期权行权条件说明

    （一）本次激励对象行权符合激励计划规定的各项行权条件

    本次激励对象行权符合股权激励计划规定的各项行权条件。本激励计划预留授予
日为 2024 年 12 月 30 日，满足行权条件的激励对象可以分二期申请行权，第一个行权
期为自预留授予之日起 12 个月后的首个交易日起至预留授予之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止。本激励计划预留授予第一期可行权日已成就，等待期将于 2025 年12 月 30 日届满。

    关于本激励计划预留授予股票期权第一个行权期条件成就的说明如下：


                    行权条件                              成就情况

（一）公司未发生如下任一情形：                      截至目前，公司未发生左述
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否  情形，满足本项行权条件。定意见或者无法表示意见的审计报告；
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