凤凰光学:凤凰光学股份有限公司2026年第一次临时股东会会议资料

凤凰光学股份有限公司                                      2026 年第一次临时股东会会议资料

                  凤凰光学股份有限公司

                2026年第一次临时股东会

                        会议资料

                  （证券代码：600071）

                        2026年3月


      凤凰光学股份有限公司                                      2026 年第一次临时股东会会议资料

                      凤凰光学股份有限公司

                    2026年第一次临时股东会议程

 会议名称                凤凰光学股份有限公司 2026 年第一次临时股东会

 会议召开            现场+网络              会议召集人          公司董事会

  方式

 会议时间  现场会议时间：2026 年 3 月 30 日 13 点 30 分

          网络会议时间：2026 年 3 月 30 日上午 9:15 至 3 月 30 日下午 15:00

 会议地点                江西省上饶市凤凰西大道 197 号本公司四楼会议室

会议主持人            公司董事            会议法律见证    上海市方达律师事务所

          一、大会主持人宣布股东会会议开始，介绍参会股东情况及列席会议人员情况
          二、推选监票人和计票人

          三、宣读并逐项审议各项议案：

          非累积投票议案

          1.《关于选举李克炎先生为公司第九届董事会独立董事候选人的议案》

现场会议

议程      四、现场股东及股东代表提问

          五、现场会议议案表决

          六、宣布现场表决结果

          七、见证律师宣读法律意见书

          八、董事在会议记录及决议上签字

          九、宣布现场会议结束


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                    凤凰光学股份有限公司

              2026年第一次临时股东会会议须知

  为了维护广大投资者的合法权益，保证股东在本公司股东会上依法行使职权，确保股东会的正常秩序和议事效率，根据《公司法》及《公司章程》等有关规定，制定以下会议须知。
  一、会议的组织方式

  1、会议由公司董事会依法召集。

  2、本次股东会采取现场和网络投票相结合的方式。

  3、本次会议的出席人员为2026年3月23日下午上海证券交易所交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东或其委托代理人；本公司董事、高级管理人员；见证律师。

  为保证股东会的严肃性和正常秩序，除上述人员和董事会邀请参会的人员外，公司有权拒绝其他人士入场。

  4、本次会议设秘书处，具体负责会议有关程序方面的事宜。

  二、会议的表决方式

  1、出席此次会议的股东及其代表以其所代表的有表决权股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。参会股东代表表决时，须持有效授权委托书。

  2、本次股东会提供现场投票和网络投票两种投票表决方式，同一股份只能选择现场投票或网络投票中的一种表决方式，不能重复投票。股东可以在网络投票时间内通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权。同一股份通过现场方式和网络方式重复进行投票的，以第一次投票结果为准。

  3、本次现场会议采用记名方式投票表决，股东及其代理人在会议主持人安排下对决议事项进行表决。

  4、出席本次现场会议的股东及其代理人，若已进行会议登记并领取表决票，但未进行投票表决，则视为该股东或股东代理人自动放弃表决权利，其所持有的表决权在统计表决结果时作弃权处理。

  三、要求和注意事项

  1、为保证股东会秩序，股东或股东代理人要求发言，请于开会前15分钟向大会秘书处登记，并填写“股东会发言申请表”，写明发言主题及主要内容，由大会秘书处按持股数顺序安排发言。

  2、股东发言内容应围绕本次股东会的相关议案阐述观点和建议。超出议案范围，欲向公司了解某方面的具体情况，应在会后向会议主持人咨询。每位股东发言的时间原则上不超过五分钟。

  3、除涉及公司商业秘密不能在股东会上公开外，公司的董事会成员有义务认真、负责地回答股东提出的问题。

  4、进行股东会表决时，股东不得进行会议发言。

  5、会议召开期间，对于干扰股东会秩序、侵犯其他股东合法权益的行为，公司有权采取必要措施予以制止。


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审议《关于选举李克炎先生为公司第九届董事会独立董事候选人的议案》各位股东及股东代表：

  凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2026 年 3 月 13 日在上

海证券交易所网站披露了《凤凰光学股份有限公司第九届董事会第十六次会议决议
公告》，公司董事会提名李克炎先生（简历附后）为公司第九届董事会独立董事候
选人，任期自股东会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止。根据《上市公司
独立董事管理办法》的有关规定，独立董事候选人任职资格和独立性需经上海证券
交易所审核通过后方可提交股东会审议。截至本公告披露日，李克炎先生的任职资
格和独立性已经上海证券交易所备案审核无异议。

  附：独立董事候选人简历

  李克炎先生：1963 年 2 月出生，汉族，中共党员，硕士研究生学历，高级工程

师。2000 年 8 月至 2010 年 10 月任湖北新华光股份有限公司副总经理、总经理；

2010 年 10 月至 2014 年 5 月任北方光电集团有限公司董事，北方光电股份有限公司

董事、总经理；2014 年 5 月至 2018 年 11 月任北方光电集团有限公司董事、总经理，

北方光电股份有限公司董事；2018 年 11 月至 2022 年 11 月任北方光电集团有限公

司董事长、党委书记，北方光电股份有限公司董事长；2023 年 7 月至今任北方特能
集团有限公司外部董事。

  李克炎先生与公司控股股东及实际控制人、持股 5%以上股东及公司其他董事、
高级管理人员不存在关联关系。截至本公告披露日，李克炎先生未持有公司股份，
不存在《公司法》等法律法规规定的不得担任董事的情形及被中国证监会采取不得
担任上市公司董事的市场禁入措施并且尚未解除的情形，未受过中国证券监督管理
委员会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评，没有因涉嫌犯罪被司法机关立
案侦查或者涉嫌违法违规被中国证券监督管理委员会立案调查等情形，亦不属于失
信被执行人，符合《公司法》等相关法律法规要求的任职条件。

  该议案提交公司股东会审议。

                                              凤凰光学股份有限公司董事会

                                                        2026 年 3 月 30 日