创业板上市公司股权激励计划自查表
公司简称:多浦乐 股票代码:301528
序号 事项 是否存在该事项 备注
（是/否/不适用）
上市公司合规性要求
最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出 否
1 具否定意见或者无法表示意见的审计报告
最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出 否
2 具否定意见或者无法表示意见的审计报告
上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程 否
3 、公开承诺进行利润分配的情形
4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否
5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是
6 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资 否
助
激励对象合规性要求
是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的
7 股东或者实际控制人及其配偶、父母、子女以及外 否
籍员工，如是，是否说明前述人员成为激励对象的
必要性、合理性
8 是否包括独立董事 否
9 是否最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选 否
是否最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为 否
10 不适当人选
是否最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监 否
11 会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施
是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高 否
12 级管理人员情形
13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否
14 激励名单是否经薪酬与考核委员会核实 是
激励计划合规性要求
上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的 否
15 标的股票总数累计是否超过公司股本总额的20%
16 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 否
1%
激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计
17 划拟授予权益数量的20% 不适用
激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股
18 5%以上股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以 是
及外籍员工的，股权激励计划草案是否已列明其姓
名、职务、获授数量
激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标
19 作为激励对象行使权益的条件 是
股权激励计划的有效期从授予日起计算是否未超过
20 10年 是
21 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是
股权激励计划披露完整性要求
22 股权激励计划所规定事项是否完整 是
（1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明
是否存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象 是
不得参与股权激励的情形；说明股权激励计划的实
施会否导致上市公司股权分布不符合上市条件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范 是
围
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司
股本总额的比例；若分次实施的，每次拟授予的权
益数量及占上市公司股本总额的比例；设置预留权
益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总 是
额的比例；所有在有效期内的股权激励计划所涉及
的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的20%及
其计算方法的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管
理人员的，应当披露其姓名、职务、各自可获授的
权益数量、占股权激励计划拟授予权益总量的比例
；其他激励对象（各自或者按适当分类）可获授的 是
权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例
；以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激
励计 划获 授的公 司股票累计是否超过公司股本总额
1%的说明
（5）股权激励计划的有效期，限制性股票的授予日
、限售期和解除限售安排、归属安排，股票期权的 是
授权日、可行权日、行权有效期和行权安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格
及其确定方法。未采用《股权激励管理办法》第二
十三条、第二十九条规定的方法确定授予价格、行
权价格的，应当对定价依据及定价方式作出说明， 是
聘请独立财务顾问核查并对股权激励计划的可行性
、是否有利于上市公司的持续发展、相关定价依据
和定价方法的合理性、是否损害上市公司利益以及
对股东利益的影响发表明确意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次
授出权益的，应当披露激励对象每次获授权益的条
件；拟分期行使权益的，应当披露激励对象每次行
使权益的条件；约定授予权益、行使权益条件未成
就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括
董事和高级管理人员，应当披露激励对象行使权益 是
的绩效考核指标；披露激励对象行使权益的绩效考
核指标的，应当充分披露所设定指标的科学性和合
理性；公司同时实行多期股权激励计划的，后期激
励计划公司业绩指标如低于前期激励计划，应当充
分说明原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当
中，应当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励 是
对象不得行使权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的
调整方法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时 是
的调整方法）
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股
票期权公允价值的确定方法，估值模型重要参数取
值及其合理性，实施股权激励应当计提费用及对上 是
市公司经营业绩的影响
（11）股权激励计划的变更、终止
是
（12）公司发生控制权变更、合并、分立，激励对
象发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权 是
激励计划
（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷
或者争端解决机制 是
（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文
件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承
诺；激励对象有关披露文件存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或者行使权 是
益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益
回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购
价格和收益的计算原则、操作程序、完成期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
23 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情
24 况，是否有利于促进公司竞争力的提升 是
以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取
25 的对照公司是否不少于3家 不适用
26 是否说明设定指标的科学性和合理性 是
限售期、归属期、行权期合规性要求
限制性股票（一类）授予登记日与首次解除限售日
27 之间的间隔是否少于1年 不适用
28 每期解除限售时限是否未少于12个月 不适用
各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制
29 性股票总额的50% 不适用
30 限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔 否
是否少于1年
31 每个归属期的时限是否未少于12个月 是
32 各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总 是
额的50%
33 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少 不适用
于1年
34 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期 不适用
的届满日
35 股票期权每期行权时限是否不少于12个月 不适用
股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激
36 励对象获授股票期权总额的50% 不适用
薪酬与考核委员会及中介机构专业意见合规性要
求
薪酬与考核委员会是否就股权激励计划是否有利于
37 上市公司的持续发展、是否存在明显损害上市公司 是
及全体股东利益发表意见
上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并
38 按照《股权激励管理办法》的规定发表专业意见 是
（1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定
的实行股权激励的条件
