证券代码：300639      证券简称：凯普生物      公告编号：2019-065

            广东凯普生物科技股份有限公司

        关于部分限制性股票回购注销完成的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  特别提示：

  1、广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“凯普生物”）本次回购注销的股票数量 42,840 股，占回购前公司总股本的 0.02%，回购价格 9.19元/股。

  2、截至 2019 年 9 月 12 日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司完成了本次回购注销。

  3、本次回购注销后，公司总股本由 217,424,187 股减少至 217,381,347 股。
  一、公司限制性股票激励计划简述

    1、2017 年 6 月 2 日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于<广东
凯普生物科技股份有限公司第一期（2017 年-2019 年）限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<广东凯普生物科技股份有限公司第一期（2017 年-2019 年）限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第一期（2017 年-2019 年）限制性股票激励计划有关事宜的议案》。独立董事发表了同意的独立意见。同日，公司第三届监事会第五次会议审议通过了《关于<广东凯普生物科技股份有限公司第一期（2017 年-2019 年）限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<广东凯普生物科技股份有限公司第一期（2017 年-2019 年）限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<广东凯普生物科技股份有限公司第一期（2017 年-2019 年）限
制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。2017 年 6 月 19 日，公司 2017 年第二
次临时股东大会审议通过了上述事项。

    2、2017 年 6 月 20 日，公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第六次
会议，审议通过了《关于调整广东凯普生物科技股份有限公司第一期（2017 年-2019年）限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向公司第一期（2017 年-2019 年）限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。独立董事发表了同意的独立意见。

    3、2017 年 7 月 7 日，公司完成了限制性股票授予登记工作。本次限制性股票
授予日为 2017 年 6 月 20 日，共向 213 名激励对象授予限制性股票 1,017,000 股，
授予价格为 23.06 元/股。激励对象所获限制性股票自 2017 年 7 月 10 日起上市。
    4、2018 年 6 月 7 日，公司第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十一
次会议审议通过了《关于调整第一期（2017 年-2019 年）限制性股票激励计划回购数量、回购价格并回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意公司根据 2017 年利润分配及公积金转增股本方案的实施情况调整限制性股票的回购数量及回购价格，并对 5 名已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 26,000 股（调整后）进行回购注销。独立董事发表了同意的
独立意见。2018 年 6 月 25 日，公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过了上述
事项。

    5、2018 年 7 月 24 日，公司第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于
公司第一期（2017 年-2019 年）限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，认为公司第一期（2017 年-2019 年）限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售的条件已经满足，同意为 208 名激励对象获授的限制性股票办理第一期解除限售事宜，解除限售股份的数量为 602,400 股。独立董事发表了同意的独立意见。同日，公司第三届监事会第十二次次会议审议通过了《关于公司第一期（2017 年-2019 年）限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。监事会对拟解除限售的激励对象名单和解除限售条件进行了核查，认为208 名激励对象已满足公司第一期（2017 年-2019 年）限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售的条件，同意公司为 208 名激励对象办理第一个解除限售期限制性股票解除限售相关手续。


    6、2019 年 7 月 4 日，公司第三届董事会第二十九次会议和第三届监事会第十
九会议审议通过了《关于调整第一期（2017 年-2019 年）限制性股票激励计划回购数量、回购价格并回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意公司根据 2018 年利润分配及公积金转增股本方案的实施情况调整限制性股票的回购数量及回购价格，并对 10 名已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 42,840 股（调整后）进行回购注销。独立董事发表了同意
的独立意见。2019 年 7 月 22 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会审议通过
上述事项。

    7、2019 年 7 月 4 日，公司第三届董事会第二十九次会议和第三届监事会第十
九次会议审议通过了《关于公司第一期（2017 年-2019 年）限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，认为公司第一期（2017 年-2019 年）限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售的条件已经满足，同意为 198 名符合解除限售条件的激励对象获授的限制性股票办理第二个解除限售期解除限售事宜，解除限售股份的数量为 704,520 股。独立董事发表了同意的独立意见。

    8、2019 年 9 月 12 日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
完成了 10 名激励对象持有的限制性股票 42,840 股的回购注销。

    二、本次回购注销情况

    2019 年 7 月 4 日，公司召开第三届董事会第二十九次会议和第三届监事会第
十九会议，审议通过了《关于调整第一期（2017 年-2019 年）限制性股票激励计划回购数量、回购价格并回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意对 10 名离职的激励对象持有的限制性股票进行回购注销，并根据公司 2018年度利润分配及公积金转增股本方案的实施情况，对限制性股票的回购数量和回购价格进行调整。调整后的回购数量为 42,840 股，回购价格为 9.19 元/股。详见公
司于 2019 年 7 月 5 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公
告（2019-039）。

    2019 年 7 月 22 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会审议通过上述事项。
    公司本次回购注销的限制性股票数量为 42,840 股，占回购前公司总股本的
0.02%，回购价格为 9.19 元/股，回购总价款为 393,699.60 元。公司已向上述激励对象支付了回购价款，并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司注册资本进行审验并出具了信会师报字[2019]第 ZI10619 号验资报告。

    截至 2019 年 9 月 12 日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
完成本次回购注销事宜，后续将依法办理相关工商变更登记手续。

    三、本次回购注销后股本结构表

                      回购注销前                      回购注销后

    股份性质                          拟回购注

                  股份数量    比例  销（股）    股份数量    比例
                    （股）    （%）                （股）    （%）

（一）限售条件流

                      109,106,010    50.18      42,840    109,063,170    50.17
通股/非流通股

      高管锁定股        332,610    0.15            --      332,610.00      0.15

 股权激励限售股        982,200    0.45      42,840        939,360      0.43

    首发前限售股    107,791,200    49.58            --    107,791,200    49.59

（二）无限售条件

流通股                108,318,177    49.82            --    108,318,177    49.83

（三）总股本        217,424,187  100.00      42,840    217,381,347    100.00

  本次回购注销不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

  特此公告。

                                    广东凯普生物科技股份有限公司董事会
                                              2019 年 9 月 12 日