兴业证券股份有限公司关于丹东欣泰电气股份有限公司
被中国证监会立案调查可能导致重组终止或者取消的投资风险提示
    2015年7月14日，丹东欣泰电气股份有限公司（以下简称“公司”或“欣泰电气”）收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（深证调查通字15069号）。因欣泰电气涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对欣泰电气立案调查。
    根据《上市公司重大资产重组管理办法》第“四十三条上市公司发行股份购买资产，应当符合下列规定：……（三）上市公司及其现任董事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形，但是，涉嫌犯罪或违法违规的行为已经终止满3年，交易方案有助于消除该行为可能造成的不良后果，且不影响对相关行为人追究责任的除外；……”
    公司目前正被中国证监会立案调查，尚存在不符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三条第三款规定的情形，暂不具备发行股份购买资产条件。兴业证券股份有限公司作为欣泰电气本次重大资产重组独立财务顾问之一，现特提请广大投资者特别注意上述风险。若本次立案调查的结果显示欣泰电气存在涉嫌犯罪或违法违规的行为，则欣泰电气将不满足重大资产重组发行股份购买资产的条件，本次交易将面临终止或取消的风险，故提请投资者认真重视上述立案调查的影响，注意投资风险。
    同时，欣泰电气已于2015年7月14日发布了《丹东欣泰电气股份有限公司股票存在暂停上市风险的提示性公告》（公告编号：2015-079号），提示内容如下：“本公司因涉嫌信息披露违法违规，目前正在被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）立案调查。根据中国证监会《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）》的有关规定，如本公司存在或涉嫌存在欺诈发行或重大信息披露违法行为的，公司股票将被深圳证券交易所实施暂停上市，请广大投资者注意投资风险。”
提醒广大投资者注意欣泰电气上述投资风险。
    （本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于丹东欣泰电气股份有限公司被中国证监会立案调查导致重组终止或者取消的投资风险提示》盖章页）
                                                         兴业证券股份有限公司
                                                               2015年8月3日