上海新阳:关于2025年股票增值权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告

 证券代码：300236        证券简称：上海新阳    公告编号：2026-023
              上海新阳半导体材料股份有限公司

        关于2025年股票增值权激励计划第一个行权期

                    行权条件成就的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  重要内容提示：

  1、本次符合行权条件的激励对象人数：4 人；

  2、股票增值权行权数量：73,500 份；

  3、本次行权股票来源：股票增值权不涉及实际股份，以公司人民币 A 股普通股股票作为虚拟股票标的。

  上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称“公司”或“上海新阳”）于
2026 年 3 月 20 日召开第六届董事会第八次会议，审议通过了《关于 2025 年股
票增值权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海新阳半导体材料股份有限公司2025 年股票增值权激励计划》（以下简称“本激励计划”或“《激励计划》”）的相关规定及公司 2025 年度第一次临时股东大会的授权，董事会同意按照规定为符合条件的 4 位激励对象办理 73,500 份股票增值权行权事宜，现将有关事项说明如下：

  一、本激励计划简述

  公司于 2025 年 3 月 4 日召开第六届董事会第二次会议，于 2025 年 3 月 21
日召开 2025 年度第一次临时股东大会，均审议通过了《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司 2025 年股票增值权激励计划（草案）>及其摘要的议案》。

  本激励计划主要内容如下：


  1、本激励计划采取的激励形式为股票增值权。

  2、本激励计划拟授出权益涉及的标的股票来源及种类

  股票增值权不涉及到实际股份，以公司人民币 A 股普通股股票作为虚拟股票标的，在满足业绩考核目标的前提下，由公司以现金方式支付行权价格与兑付价格之间的差额，该差额即为激励额度。

  3、本激励计划拟授出权益数量及占公司股份总额的比例

  本激励计划拟授予激励对象的股票增值权数量为 14.70 万份，约占本激励计划草案公布日公司股本总额 31,338.1402 万股的 0.05%。本激励计划的股票增值权为一次性授予，无预留权益。

  4、激励对象名单及拟授出权益分配情况

                                    获授的股票  占本激励计划  占本激励计划
 姓名        职务        国籍    增值权数量  拟授出权益数  草案公布日股
                                      （万份）      量的比例      本总额比例

 智文艳  董事、高级副总    中国

              经理                      4.00          27.21%          0.01%

 周红晓  董事、财务总监    中国        3.60          24.49%          0.01%

 黄利松    高级副总经理    中国        3.60          24.49%          0.01%

 杨靖      董事会秘书      中国        3.50          23.81%          0.01%

              合计                    14.70        100.00%        0.05%

    注：本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致，下同。

  5、本激励计划股票增值权的有效期、授予日、行权安排和禁售期

  （1）有效期

  本激励计划的有效期为自股票增值权授予之日起至激励对象获授的股票增值权全部行权或作废失效之日止，最长不超过 48 个月。

  （2）授予日

  授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由公司董事会确定，授予日必须为交易日。


  本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在 60 日内（有获授权益条件的，从条件成就后起算）按相关规定召开董事会向激励对象授予权益，并完成公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称“《自律监管指南》”）规定不得授出权益的期间不计算在 60 日内。

  （3）行权安排

  本激励计划授予的股票增值权自授予之日起 12 个月后，且在激励对象满足相应行权条件后按约定比例分次行权，可行权日必须为本激励计划有效期内的交易日。下列期间内不得行权：

      1 公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日期
的，自原预约公告日前十五日起算；

  ②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；

  ③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；

  ④中国证监会及证券交易所规定的其他期间。

  上述“重大事件”为公司依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。

  在本激励计划有效期内，若相关法律、行政法规、部门规章等政策性文件对上述期间的有关规定发生变更，适用变更后的相关规定。

  本激励计划的可行权日在每个行权期行权条件成就后由公司董事会确定，可行权日必须为交易日。

  本激励计划授予的股票增值权各批次行权安排如下表所示：

    行权安排                          行权期间                    行权比例

                  自股票增值权授予日起 12 个月后的首个交易日起

  第一个行权期    至股票增值权授予日起 24 个月内的最后一个交易      50%

                  日当日止

                  自股票增值权授予日起 24 个月后的首个交易日起

  第二个行权期    至股票增值权授予日起 36 个月内的最后一个交易      30%

                  日当日止

  第三个行权期    自股票增值权授予日起 36 个月后的首个交易日起      20%

                  至股票增值权授予日起 48 个月内的最后一个交易


                  日当日止

  在上述约定期间行权条件未成就的股票增值权，不得行权或递延至下期行权，由公司按本激励计划的规定作废失效。

  6、股票增值权的行权价格

  本激励计划股票增值权的行权价格为每股 18.88 元。

  7、股票增值权的行权条件

  （1）公司层面的业绩考核要求：

  本激励计划在 2025 年-2027 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考
核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。本激励计划授予的股票增值权的公司层面的业绩考核目标如下表所示：

        行权期                              业绩考核目标

    第一个行权期                公司 2025 年营业收入不低于 17.00 亿元

    第二个行权期                公司 2026 年营业收入不低于 20.50 亿元

    第三个行权期                公司 2027 年营业收入不低于 24.50 亿元

  按照以上业绩目标值，各期行权比例与考核期业绩目标达成率相挂钩，具体挂钩方式如下：

    业绩目标达成率（P）                      公司层面行权比例（X）

          P≥100%                                X=100%

        90%≤P＜100%                                X=P

            P＜90%                                  X=0%

    注：1、上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。在本激励计划实施期间，若公司发生重大资产收购行为，则在后续计算业绩考核指标时扣除购入资产所产生的营业收入；若公司发生重大资产处置行为，则在后续计算业绩考核指标时加回被处置资产前一会计年度所产生的营业收入。

    2、公司层面行权比例（X）计算结果向下取整至百分比个位数。

    3、上述股票增值权的行权条件涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。

  行权期内，公司为满足行权条件的激励对象办理行权事宜。若各行权期内，激励对象当期计划行权的股票增值权因公司层面考核原因不得行权或不得完全
行权的，作废失效，不可递延至下期行权。

  （2）激励对象个人层面的绩效考核要求：


  激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施，并依照考核结果确定激励对象实际行权的比例。激励对象个人考核等级分为“A”“B”“C”“D”四个等级，对应的个人层面行权比例如下：

 个人考核评价结果        A            B            C            D

 个人层面行权比例

      （Y）            100%          100%          50%          0%

  激励对象当年实际可行权的股票增值权数量=个人当年计划行权的数量×公司层面行权比例（X）×个人层面行权比例（Y）。激励对象当期计划行权的股票增值权因考核原因不能行权或不能完全行权的，作废失效，不可递延至下期行权。
  二、本激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况

  1、2025 年 3 月 4 日，公司召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关
于<上海新阳半导体材料股份有限公司 2025 年股票增值权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司 2025 年股票增值权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2025 年股票增值权激励计划相关事宜的议案》。律师及独立财务顾问出具了相应的报告。

  同日，公司召开第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司 2025 年股票增值权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司 2025 年股票增值权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实<上海新阳半导体材料股份有限公司 2025 年股票增值权激励计划激励对象名单>的议案》。

  2、2025 年 3 月 5 日，公司披露了《独立董事公开征集表决权的公告》，独
立董事邵军女士作为征集人就公司拟定于2025年3月21日召开的 2025 年度第一次临时股东大会审议的有关股权激励议案向公司全体股东公开征集表决权。
  3、2025 年 3 月 5 日至 2025 年 3 月 14 日，公司于 OA 平台对本次拟激励对
象的姓名