证券代码：300398          证券简称：飞凯材料      公告编号：2021-073
债券代码：123078          债券简称：飞凯转债

        上海飞凯光电材料股份有限公司

      关于调整限制性股票回购价格的公告

 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
 记载、误导性陈述或重大遗漏。

  上海飞凯光电材料股份有限公司（以下简称“公司”或“飞凯材料”）于
2021 年 6 月 22 日召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十三次会议，
审议通过了《关于调整限制性股票回购价格的议案》，现将相关内容公告如下：
    一、限制性股票激励计划实施简述

  1、2019 年 5 月 20 日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了
《关于<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》，关联董事在审议相关议案时已根据法律、法规以及规范性文件等有关规定回避表决，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，上海市通力律师事务所对此出具了相应的法律意见书。

  同日，公司召开第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查<2019 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，监事会对激励对象名单进行了审核，并出具了《监事会关于公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见》，认为激励对象的主体资格合法、有效。

  2、2019 年 5 月 21 日至 2019 年 5 月 30 日，公司通过官方网站将《2019 年

限制性股票激励计划激励对象名单》进行了公示。2019 年 5 月 31 日，公司监事
会发布了《监事会关于公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况及核查意见的说明》，监事会认为激励对象的主体资格合法、有效。

  3、2019 年 6 月 6 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》。关联股东在审议相关议案时已根据法律、法规以及规范性文件等有关规定回避表决。同日，公司根据内幕信息知情人及激励对象在本次激励计划首次公开披露前 6 个月内买卖公司股票的核查情况，披露了《关于 2019 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

  4、2019 年 6 月 14 日，公司召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监
事会第十六次会议审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定以
2019 年 6 月 14 日作为授予日，向 172 名符合授予条件的激励对象授予 555.33
万股限制性股票。关联董事在审议相关议案时已根据法律、法规以及规范性文件等有关规定回避表决，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为激励对象
主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。2019 年 6 月 17 日，公司披
露了《2019 年限制性股票激励计划激励对象名单（调整后）》，监事会对调整后的激励对象名单进行了核查并就授予相关事项发表了同意意见，上海市通力律师事务所对此出具了相应的法律意见书。

  5、2019 年 6 月 28 日，公司披露了《关于 2019 年限制性股票激励计划授予
登记完成的公告》，公司完成了本次激励计划的授予登记工作，成功向 172 名激
励对象授予 555.33 万股限制性股票，授予价格为 6.90 元/股，授予日为 2019 年
6 月 14 日，授予的限制性股票上市日期为 2019 年 7 月 2 日。

  6、2020 年 4 月 23 日，公司召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会
第二次会议，审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的 2019 年限制性股票的议案》，同意公司以自有资金回购全体激励对象第一个解除限售期
以及 2 名离职激励对象第二个解除限售期和第三个解除限售期共计 1,686,710 股限制性股票。关联董事在审议相关议案时已根据法律、法规以及规范性文件等有关规定回避表决，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对本次回购注销进行了核查并发表了同意意见，上海市通力律师事务所对此出具了相应的法律意见书。

  7、2020 年 5 月 12 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的 2019 年限制性股票的议案》，关联股东在审议相关议案时已根据法律、法规以及规范性文件等有关规定回避表决。
  8、2020 年 9 月 30 日，公司召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会
第六次会议，审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划部分业绩考核目标的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司结合实际情况调整 2019 年限制性股票激励计划中的部分业绩考核目标，并回购注销 4 名离职激励对象第二个解除限售期和第三个解除限售期共计 97,300 股限制性股票。关联董事在审议相关议案时已根据法律、法规以及规范性文件等有关规定回避表决，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对本次调整部分业绩考核目标和回购注销事项进行了核查并发表了同意意见，上海市通力律师事务所对此出具了相应的法律意见书，上海信公轶禾企业管理咨询有限公司对公司调整部分业绩考核目标出具了独立财务顾问报告。

  9、2020 年 10 月 16 日，公司召开 2020 年第四次临时股东大会，审议通过
了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划部分业绩考核目标的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》，关联股东在审议相关议案时已根据法律、法规以及规范性文件等有关规定回避表决。

  10、2020 年 11 月 3 日，公司披露了《关于部分限制性股票回购注销完成的
公告》，公司于 2020 年 10 月 30 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司办理完成全体激励对象第一个解除限售期以及 2 名离职激励对象第二个解除限售期和第三个解除限售期共计 1,686,710 股限制性股票回购注销手续。本次回购注销完成后，公司股份总数由 517,642,028 股变更为 515,955,318 股。

  11、2020 年 11 月 12 日，公司披露了《关于部分限制性股票回购注销完成

的公告》，公司于 2020 年 11 月 10 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司办理完成 4 名离职激励对象第二个解除限售期和第三个解除限售期共计97,300 股限制性股票回购注销手续。本次回购注销完成后，公司股份总数由515,955,318 股变更为 515,858,018 股。

  12、2021 年 6 月 22 日，公司召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事
会第十三次会议，审议通过了《关于 2019 年限制性股票激励计划第二个限售期解除限售条件成就的议案》、《关于调整限制性股票回购价格的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司 2019 年限制性股票激励计划第二个限售期解除限售条件已经成就，同意公司对符合解除限售条件的激励对象按规定解除限售并为其办理相应的解除限售手续；由于公司已实施完成 2020 年年度权益分派方案，同意将限制性股票的回购价格由 6.90 元/股调整为 6.835 元/股；同时回购注销 8 名已与公司解除劳动合同关系的激励对象第二期和第三期共计127,890 股限制性股票。关联董事在审议相关议案时已根据法律、法规以及规范性文件等有关规定回避表决，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对相关事项进行了核查并发表了同意意见，上海市通力律师事务所对此出具了相应的法律意见书。

    二、本次限制性股票回购价格的调整情况

  2021 年 4 月 7 日，公司召开 2020 年年度股东大会，审议通过《关于 2020
年度利润分配预案的议案》，公司 2020 年年度权益分派方案为：以公司现有总股本剔除已回购股份 2,000,000 股后的股本 513,858,018 股为基数，向全体股东每
10 股派发现金股利人民币 0.65 元（含税）。2021 年 5 月 28 日，公司 2020 年年
度权益分派方案实施完成。

  根据公司《2019 年限制性股票激励计划（修订稿）》的有关内容，公司按激励计划规定回购注销限制性股票的，除激励计划另有约定外，回购价格为授予价格 6.90 元/股，但根据激励计划需对回购价格进行调整的除外。激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购数量和回购价格做相应的调整。调整方法
如下：

  P＝P0-V。

  其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。
经派息调整后，P 仍须大于 1。

  公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象中有 8 人已与公司解除劳动合同
关系，公司需回购注销其已授予但尚未解除限售的第二期和第三期共计 127,890股限制性股票，综上所述，公司需对本次回购价格进行调整，调整后的回购价格为：

  P＝P0-V=6.90-0.065=6.835 元/股。

  根据公司 2019 年第一次临时股东大会对董事会的授权，上述关于 2019 年
限制性股票激励计划回购价格的调整，由公司董事会审议通过即可，无需提交股东大会审议。

    三、本次调整对公司的影响

  本次对 2019 年限制性股票激励计划回购价格的调整，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

    四、本次调整所履行的程序

  1、董事会审议情况

  2021 年 6 月 22 日，公司召开第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关
于调整限制性股票回购价格的议案》，董事会认为公司已于 2021 年 5 月 28 日实
施完成 2020 年年度权益分派方案，因此需对 2019 年限制性股票激励计划授予的限制性股票回购价格进行相应调整，同意将限制性股票回购价格由 6.90 元/股调整为 6.835 元/股。

  2、监事会审议情况

  2021 年 6 月 22 日，公司召开第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关
于调整限制性股票回购价格的议案》，监事会认为公司 2020 年年度权益分派已

于 2021 年 5 月 28 日实施完毕，根据公司《2019 年限制性股票激励计划（修订
稿）》的有关规定，公司需对本次激励计划限制性股票的回购价格进行调整，调整后的回购价格为 6.835 元/股。上述调整符合《上市公司股权激励管理办法》、《2019 年限制性股票激励计划（修订稿）》等法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。因此，监事会同意对限制性股票回购价格进行调整事宜。

  3、独立董事的独立意见

  独立董事认为，公司 2020 年年度权益分派已于 2021 年5月 28日实施完毕，
公司《2019 年限制性股票激励计划（修订稿