证券代码：300021 证券简称：大禹节水
债券代码：123063 债券简称：大禹转债
大禹节水集团股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划
（草案）
大禹节水集团股份有限公司
二零二一年五月
声 明
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益解除限售安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。
特别提示
一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则
（2020 年 12 月修订）》、《创业板上市公司业务办理指南第 5 号—股权激励》
等其他有关法律、法规、规范性文件，以及《大禹节水集团股份有限公司章程》制订。
二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第一类限制性股票）。股票来源为大禹节水集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）从二级市场回购的公司 A 股普通股和公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股。
2018 年 6 月 28 日，公司发布《关于首次回购暨股份回购方案实施完毕的公
告》，公司通过股份回购专用证券账户以大宗交易方式回购公司股份 9,800,000股，总金额为 49,980,000 元（不含手续费），成交价格为 5.10 元/股。
公司已回购的 980 万股股份将全部作为本激励计划首次授予限制性股票的
股票来源，其余部分限制性股票来源于公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。
三、本激励计划拟向激励对象授予限制性股票 1,600 万股，约占公司股本总
额 79,741.8171 万股的 2.01%，其中，首次授予限制性股票 1,281 万股，约占公司
股本总额 79,741.8171 万股的 1.61%，约占本激励计划拟授予限制性股票总量的
80.06%；预留限制性股票 319 万股，约占公司股本总额 79,741.8171 万股的 0.40%，
约占本激励计划拟授予限制性股票总量的 19.94%。（因公司处于可转换公司债
券的转股期，本草案所称股本总额为 2021 年 5 月 12 日公司股本总额。）
公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划所获授的本公司股票数量累计未超过公司股本总额的 1%。
四、本激励计划限制性股票（含预留）的授予价格为 2.63 元/股。
在本激励计划草案公告当日至激励对象获授的限制性股票完成登记前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票授予价格和/或数量将根据本激励计划相关规定予以相应的调整。
五、本激励计划首次授予的激励对象总人数共计 89 人，为公司公告本激励
计划时在公司（含下属分、子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、核心管理人员及核心技术（业务）骨干。
预留激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激励计划存续期间纳入本激励计划的激励对象，自本激励计划经股东大会审议通过后 12个月内确定。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准。
六、本激励计划的有效期为自限制性股票首次授予登记完成之日起至所有限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 72 个月。激励对象获授的限制性股票将按约定比例分次解除限售，每次解除限售以满足相应的解除限售条件为前提条件。
七、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：
（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
行利润分配的情形；
（四）法律法规规定不得实行股权激励的；
（五）中国证监会认定的其他情形。
八、参与本激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事。单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条、《深圳证券交易所创
业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》第 8.4.2 条的规定，不存在不得成为
激励对象的下列情形：
（一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
（四）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理
人员情形的；
（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（六）证监会认定的其他情形。
九、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
十、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。
十一、自股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内，公司将按相关规定
召开董事会对激励对象进行限制性股票的授予、登记、公告等相关程序（公司不得授出限制性股票的期间不计入 60 日期限之内）。公司未能在 60 日内完成上述工作的，终止实施本激励计划，未授予的限制性股票失效。
十二、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件的要求。
目 录
声 明......2
特别提示......3
第一章 释义......7
第二章 本激励计划的目的与原则......9
第三章 本激励计划的管理机构...... 10
第四章 激励对象的确定依据和范围...... 11
第五章 限制性股票的来源、数量和分配...... 13
第六章 本激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期...... 15
第七章 本激励计划的授予价格和授予价格的确定...... 18
第八章 限制性股票的授予与解除限售条件...... 20
第九章 限制性股票激励计划的实施程序...... 24
第十章 限制性股票激励计划的调整方法和程序 ...... 27
第十一章 限制性股票的会计处理...... 31
第十二章 公司/激励对象各自的权利义务...... 33
第十三章 公司/激励对象发生异动的处理...... 35
第十四章 附则...... 38
第一章 释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
大禹节水、本公司、公司、 指 大禹节水集团股份有限公司（含下属分、子公司）
上市公司
本激励计划 指 大禹节水集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计
划
公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象
第一类限制性股票、限制性 指 一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售
股票 期，在达到本激励计划规定的解除限售条件后，方可解
除限售流通
激励对象 指 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高
级管理人员、核心管理人员及核心技术（业务）骨干
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为
交易日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
有效期 指 自限制性股票首次授予登记完成之日起到激励对象获
授的限制性股票全部解除限售或回购注销的期间
限售期 指 激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转
让、用于担保、偿还债务的期间
解除限售期 指 本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有
的限制性股票可以解除限售并上市流通的期间
解除限售条件 指 根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所
必需满足的条件
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月
修订）》
《业务指南》 指 《创业板上市公司业务办理指南第 5号——股权激励》
《公司章程》 指 《大禹节水集团股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
元 指 人民币元
注：1、本激励计划所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。
2、本激励计划中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
第二章 本激励计划的目的与原则
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员、核心管理人员及核心技术（业务）骨干的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上市规则》、《业务指南》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。
第三章 本激励计划的管理机构
一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、变更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本激励计划相关的部分事宜授权董事会办理。
二、董
