聚飞光电:关于对熹联光芯增资暨对外投资的进展公告

证券代码：300303          证券简称：聚飞光电          公告编号：2022-022
债券代码：123050        证券简称：聚飞转债

                深圳市聚飞光电股份有限公司

        关于对熹联光芯增资暨对外投资的进展公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、对外投资概述

  2018 年 12 月，深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称“公司”或“聚飞光
电”）的全资子公司聚飞（香港）发展有限公司（以下简称“聚飞香港”）以自有
资金出资 100 万欧元向德国公司 Sicoya GmbH 投资。

  Sicoya GmbH 是一家位于德国柏林卡尔舍勒街 16 号(Carl-Scheele-Str. 16,
D-123489 Berlin)的硅光技术企业，成立于 2015 年 1 月，主要业务为：研发、制
造和销售硅光子芯片、光电子芯片及光电子器件。

  2020年12月8日，公司披露了《关于对外投资的公告》（公告编号：2020-058），公司与苏州熹联光芯微电子科技有限公司（以下简称“熹联光芯”）签订了《增资协议》，以自有资金出资 6,000 万元人民币向熹联光芯增资，认购注册资本人民币 533,333 元，增资款超过新增注册资本的部分即 59,466,667 元计入其资本公积。此项增资，是为了协助熹联光芯及其控股子公司顺利实施对德国公司 SicoyaGmbH 控股权的收购。

  截至 2021 年 10 月 28 日，熹联光芯已完成对德国 Sicoya GmbH 控股权的收
购。

  2022 年 4 月 22 日，公司召开第五届董事会第六次会议和第五届监事会第五
次会议，审议通过了《关于对熹联光芯增资的议案》，根据原协议，聚飞香港原持有 Sicoya GmbH 2.30%的股权，聚飞光电可以按照熹联光芯对德国 SicoyaGmbH 控股权收购的对价上翻至熹联光芯股权层面。故聚飞光电将以原聚飞香港
持有 Sicoya GmbH 2.30%股权的对价人民币 22,240,000 元，按照原协议约定的价
格认购熹联光芯新增注册资本人民币 197,689 元，增资款超过新增注册资本的部分即 22,042,311 元计入其资本公积。至此，聚飞香港将不再持有 Sicoya GmbH的股权。

  根据相关法律法规及《公司章程》的相关规定，本次对外投资事项属于董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。本次交易不构成关联交易。
  二、投资标的

  苏州熹联光芯微电子科技有限公司

  统一社会信用代码：91320582MA2216DB75

  住所：苏州市张家港市高新技术产业开发区沙洲湖科创园 A1 幢 309 室
  法定代表人：李晓军

  公司经营范围：许可项目：进出口代理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准） ；一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；光通信设备制造；光通信设备销售；集成电路芯片设计及服务；集成电路芯片及产品制造；集成电路芯片及产品销售；电子元器件制造；电子元器件批发；电子元器件零售；工程和技术研究和试验发展；销售代理；科技中介服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动） ；许可项目：货物进出口；技术进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。

  熹联光芯不是失信被执行人。

  三、对外投资合同的主要内容

  1、资金来源

  本次增资的资金为聚飞香港原持有 Sicoya GmbH 2.30%股权的对价资金。
  2、目标公司股权结构变化

  本次签订的《增资协议》系各方建立合作关系的初步意向，具体股权比例以工商登记确认为准。

  3、董事会和管理人员的组成安排

  董事会由八名董事组成。公司设总经理一名，财务负责人一名。

  4、违约责任

  如果一方未能履行其在本协议项下的义务，或其在本协议项下的任何声明或
保证不真实或不准确，则构成对本协议的违约（该方为“违约方”）。若违约方在收到守约的一方发出的要求其停止、纠正或补救违约行为的通知后的六十（60）日内未能予以停止、纠正或补救，则守约方有权要求违约方承担相应的违约责任，包括但不限于损害赔偿。

  四、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响

  1、对外投资的目的

  Sicoya 的硅光芯片产品在光通讯、数据中心、5G 等领域的应用具有优势，本次投资将有助于公司在此领域的协同效应，可以加强公司与熹联光芯及 Sicoya在光模块业务的战略合作与产业链互补，是公司在高端半导体封装领域的布局，与公司的长期发展战略相符。

  2、存在的风险

  （1）行业风险及经营风险

  硅光子技术处于前期发展阶段，目标公司的产品研发和生产工艺可能进展不如预期，导致公司产生投资损失及经营风险。

  （2）人才流失风险

  核心人员的技术水平、研发能力、市场开拓能力及管理能力是目标公司竞争优势的有力保障。能否维持核心人员队伍的稳定并不断吸引优秀人员加盟，关系到目标公司能否继续保持行业技术领先优势和未来发展的潜力。

  3、对公司的影响

  本次投资有利于增强公司与业界技术领先公司的战略合作，为公司继续拓展高端半导体封装领域奠定基础，对公司未来发展具有积极意义。本次投资所需资金为聚飞香港原持有 Sicoya GmbH 2.30%股权的对价资金，投资风险可控，不会对公司财务及经营产生重大不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
  特此公告。

                                          深圳市聚飞光电股份有限公司
                                                      董事  会

                                                  2022 年 4 月 22 日