证券代码：300645 证券简称：正元智慧 公告编号：2020-131
债券代码：123043 债券简称：正元转债
浙江正元智慧科技股份有限公司
关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江正元智慧科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 1 月 8 日召
开第三届董事会第十一次会议（临时会议），审议通过了《关于使用部分闲置自有
资金购买理财产品的议案》，同意公司及控股子公司在确保不影响正常生产经营且
可以有效控制风险的前提下，使用最高不超过人民币 10,000 万元的闲置自有资金
购买由金融机构发行的流动性好、安全性高、中低风险、期限不超过 12 个月的理
财产品。针对上述事项，公司独立董事、监事会、保荐机构中信证券股份有限公
司均发表了明确同意的意见。具体内容请见公司 2020 年 1 月 9 日在中国证监会指
定创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用部
分闲置自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：2020-004）。
一、本次使用闲置自有资金购买理财产品的情况
投资 受托方 产品名称 金额 产品类型 产品 产品 预期年化
主体 名称 （万元） 起息日 到期日 收益率
渤海银行 渤海银行“聚
股份有限 添富系列”机
正元 公司杭州 构（T+1）开 非保本浮动 2020 年 12 2021 年 1
智慧 分行未来 放式固定收益 2,900.00 收益类 月 23 日 月 22 日 3.3%
科技城小 类净值型人民
微企业支 币理财产品
行
二、审批程序
《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》已经公司第三届董事会
第十一次会议（临时会议）审议通过，公司独立董事、监事会和保荐机构均发表
了明确同意的意见。本次购买理财产品的额度和期限均在审批范围内，无须另行
提交公司董事会及股东大会审议。
三、关联说明
公司与上述银行无关联关系。
四、投资风险分析、风险控制措施
（一）投资风险分析
1、虽然投资产品均经过严格的评估，但受金融市场宏观经济影响，不排除该项投资受到宏观市场波动的影响；
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期；
3、相关工作人员的操作和监控风险。
（二）风险控制措施
1、公司董事会授权公司及控股子公司董事长或执行董事行使该项投资决策并签署相关合同文件，公司及控股子公司财务负责人负责组织实施，财务部门负责具体操作。公司将及时分析和跟踪理财产品投向和进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；
2、公司内审部门负责对投资理财资金使用与保管情况的审计监督，定期对理财产品进行全面检查，出具内部审计报告，报送董事会和审计委员会；
3、独立董事、监事会有权对投资理财产品的情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
4、公司将依据深圳证券交易所的有关规定，做好相关信息披露工作。
五、对公司的影响
（一）公司及控股子公司坚持规范运作，保值增值、防范风险，使用部分闲置自有资金购买由金融机构发行的流动性好、安全性高、中低风险、期限不超过12 个月的理财产品，不会影响公司正常经营的资金需要。
（二）通过进行适度的中低风险的短期理财，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。
六、公告日前十二个月使用部分闲置自有资金购买理财产品的情况
预期 是否到
序 投资 受托方 产品名称 金额 产品 产品 产品 年化 期或赎
号 主体 名称 （万元） 类型 起息日 到期日 收益 回
率
浙商银行杭 浙商银行“永 非保本
1 浙江 州未来科技 乐 3 号”人民 600.00 浮动收 2019 年 7 2019 年 10 4.20% 已赎回
云马 城支行 币理财产品 90 益型 月 16 日 月 14 日
天型 CB2209
浙商银行杭 浙商银行“永 非保本
2 浙江 州未来科技 乐 3 号”人民 500.00 浮动收 2019 年 7 2019 年 10 4.20% 已赎回
云马 城支行 币理财产品 90 益型 月 30 日 月 28 日
天型 CB2213
浙商银行杭 浙商银行“永 非保本
3 浙江 州未来科技 乐 3 号”人民 600.00 浮动收 2019 年 9 2019 年 12 4.14% 已赎回
云马 城支行 币理财产品 90 益型 月 12 日 月 11 日
天型 CB2226
浙商银行杭 浙商银行“永 非保本
4 浙江 州未来科技 乐 3 号”人民 600.00 浮动收 2019 年 11 2019 年 12 3.90% 已赎回
云马 城支行 币理财产品 35 益型 月 1 日 月 6 日
天型 CA1228
浙商银行“永 非保本
5 浙江 浙商银行杭 乐 3 号”人民 1,100.00 浮动收 2019 年 12 2020 年 3 4.03% 已赎回
云马 州城西支行 币理财产品 90 益型 月 13 日 月 12 日
天型 CB2247
浙商银行“永 非保本
6 浙江 浙商银行杭 乐 3 号”人民 1,100.00 浮动收 2020 年 3 2020 年 6 3.96% 已赎回
云马 州城西支行 币理财产品 90 益型 月 17 日 月 15 日
天型 CB2272
浙商银行杭 浙商银行“永 非保本
7 浙江 州未来科技 乐 3 号”人民 1,100.00 浮动收 2020 年 6 2020 年 9 3.71% 已赎回
云马 城支行 币理财产品 90 益型 月 23 日 月 21 日
天型 CB2299
浙商银行杭 浙商银行“永 非保本 未到
8 浙江 州未来科技 乐 3 号”人民 1,100.00 浮动收 2020 年 9 2020 年 12 3.53% 期，未
云马 城支行 币理财产品 90 益型 月 29 日 月 28 日 赎回
天型 CB2324
中国农业银 农银理财“农
正元 行股份有限 银时时付”开 固定收 2020 年 12 2021 年 1 未到
9 智慧 公司杭州西 放式人民币理 3,000.00 益类 月 16 日 月 15 日 2.80% 期，未
溪支行 财产品（对公 赎回
专属）
中信理财之共 未到
10 正元 中信银行杭 赢稳健天天利 3,000.00 固定收 2020 年 12 2021 年 1 2.76% 期，未
智慧 州分行 人民币理财产 益类 月 16 日 月 15 日 赎回
品
七、备查文件
渤海银行理财产品说明书及银行业务凭证。
特此公告。
浙江正元智慧科技股份有限公司董事会
2020 年 12 月 24 日
