证券代码：300040 证券简称：九洲集团 公告编号：2021-039
债券代码：123030 债券简称：九洲转债
债券代码：123089 债券简称：九洲转2
哈尔滨九洲集团股份有限公司
关于《公司章程》修订情况对照表的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称“公司”或“九洲集团”）第七届董事会第十二次临时会议审议通过了《关于修订 <公司章程> 的议案》。根据新修订的《中华人民共和国证券法》（2019年修订）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020年修订）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2020年修订）等相关法律、行政法规的规定，结合公司实际情况，对《公司章程》相应条款进行修订。具体修订内容对照如下：
序号 修改前 修改后
1 第 六 条 公 司注 册 资本 为人 民 币 第六条 公 司注册 资本为人民 币
343,050,894 元 380,428,661 元
2 第 二 十 条 公 司 现 股 份 总 数 第 二 十 条 公 司 现 股 份 总 数
343,050,894 股，全部为普通股 380,428,661 股，全部为普通股
3 第二十五条 公司在下列情况下，可 第二十五条 公司在下列情况下，
以依照法律、行政法规、部门规章和 可以依照法律、行政法规、部门规
本章程的规定，收购本公司的股份公 章和本章程的规定，收购本公司的
司： 股份：
(一)减少公司注册资本； (一)减少公司注册资本；
(二)与持有公司股份的其他公司合 (二)与持有公司股份的其他公司合
并； 并；
(三)将股份奖励给公司职工； (三)将股份用于员工持股计划或者
(四)股东因对股东大会作出的公司合 股权激励；
并、分立决议持异议，要求公司收购 (四)股东因对股东大会作出的公司
其股份的。 合并、分立决议持异议，要求公司
除上述情形外，公司不得买卖本公司 收购其股份的；
的股票。 （五）将股份用于转换公司发行的
公司因第一款第(一)项至第(三)项的 可转换为股票的公司债券；
原因收购公司股份的，应当经股东大 （六）公司为维护公司价值及股东
会决议。公司依照前款规定收购公司 权益所必需。
股份后，属于第(一)项情形的，应当 除上述情形外，公司不得买卖本公
自收购之日起 10 日内注销；属于第 司的股票。
(二)项、第(四)项情形的，应当在 6 公司因第一款第(一)项、第(二)项
个月内转让或者注销。 的原因收购公司股份的，应当经股
公司依照第一款第(三)项规定收购的 东大会决议；公司因第一款第（三）
公司股份，不得超过公司已发行股份 项、第（五）项、第（六）项规定
总额的 5%；用于收购的资金应当从公 的情形收购公司股份的，可以经股
司的税后利润中支出；所收购的股份 东大会授权，经三分之二以上董事
应当在 1 年内转让给职工。 出席的董事会会议决议。
公司依照前款规定收购公司股份
后，属于第(一)项情形的，应当自
收购之日起 10 日内注销；属于第
(二)项、第(四)项情形的，应当在 6
个月内转让或者注销；属于第（三）
项、第（五）项、第（六）项情形
的，公司合计持有的本公司股份数
不得超过公司已发行股份总额的
10%，并应当在三年内转让或者注
销。
4 第二十六条 公司收购本公司股份，可 第二十六条 公司收购本公司股份，
以下列方式之一进行： 可以下列方式之一进行：
(一)要约方式； (一)要约方式；
(二)证券交易所集中竞价交易方式； (二)证券交易所集中竞价交易方
(三)中国证监会认可的其他方式。 式；
(三)中国证监会认可的其他方式。
公司收购本公司股份的，应当按照
《证券法》的规定履行信息披露义
务。公司因第二十五条第一款第
（三）项、第（五）项、第（六）
项规定的情形收购本公司股份的，
应当通过公开的集中交易方式进
行。
5 第三十条 发起人持有的公司股份，自 第三十条 发起人持有的公司股
公司成立之日起 1 年以内不得转让。 份，自公司成立之日起 1 年以内不
公司公开发行股份前已发行的股份， 得转让。公司公开发行股份前已发
自公司股票在深圳证券交易所（以下 行的股份，自公司股票在深圳证券
简称“深交所”）上市交易之日起 1 交易所（以下简称“深交所”）上市
年内不得转让。 交易之日起 1 年内不得转让。
上市公司董事、监事和高级管理人员 公司董事、监事、高级管理人员应
在首次公开发行股票上市之日起 6 个 当向公司申报所持有的本公司的股
月内申报离职的，自申报离职之日起 份及其变动情况，在任职期间每年
18 个月内不得转让其直接持有的本公 转让的股份不得超过其所持有公司
司股份；在首次公开发行股票上市之 股份总数的 25%；所持公司股份自公
日起第 7 个月至第 12 个月之间申报离 司股票上市交易之日起 1 年内不得
职的，自申报离职之日起 12 个月内不 转让。上述人员离职后半年内，不
得转让其直接持有的本公司股份。 得转让其所持有的本公司股份。
因上市公司进行权益分派等导致其董 因公司进行权益分派等导致其董
事、监事和高级管理人员直接持有本 事、监事和高级管理人员直接持有
公司股份发生变化的，仍应遵守上述 本公司股份发生变化的，仍应遵守
规定。 上述规定。
上市公司董事、监事和高级管理人员 公司董事、监事和高级管理人员应
应当遵守在《董事（监事、高级管理 当遵守在《董事（监事、高级管理
人员）声明及承诺书》中作出的以上 人员）声明及承诺书》中作出的以
承诺。 上承诺。
6 第三十一条 董事、监事、经理以及 第三十一条 公司持有 5%以上股份
其他高级管理人员、持有公司 5%以上 的股东、董事、监事和高级管理人
有表决权的股份的股东，将其所持有 员违反《证券法》相关规定，将其
的公司股票在买入之日起 6 个月以内 所持本公司股票或者其他具有股权
卖出，或者在卖出之日起 6 个月以内 性质的证券在买入后六个月内卖
又 买 入 的， 由 此获 得 的收 益归 公 司 所 出，或者在卖出后六个月内又买入
有，董事会应当收回其所得收益。但 的，公司董事会应当收回其所得收
是，证券公司因包销购入售后剩余公 益，并及时披露以下内容：
司股票而持有公司 5%以上股份的，卖 （一）相关人员违规买卖的情况；
出该股票不受 6 个月时间限制。 （二）公司采取的处理措施；
董事会不按照第一款规定执行的，股 （三）收益的计算方法和董事会收
东有权要求董事会在 30 日内执行。董 回收益的具体情况；
事会未在上述期限内执行的，股东有 （四）深交所要求披露的其他事项。
权为了公司的利益以自己的名义直接 前款所称董事、监事、高级管理人
向人民法院提起诉讼。 员、自然人股东持有的股票或者其
董事会不按照第一款的规定执行的， 他具有股权性质的证券，包括其配
负有责任的董事依法承担连带责任。 偶、父母、子女持有的及利用他人
账户持有的股票或者其他具有股权
性质的证券。
7 第四十三条 股东大会是公司的最高 第四十三条 股东大会是公司的最
权力机构，依法行使下列职权： 高权力机构，依法行使下列职权：
(一)决定公司的发展规划、经营方针 (一)决定公司的发展规划、经营方
和投资计划； 针和投资计划；
(二)选举和更换董事、由非职工代表 (二)选举和更换董事、由非职工代
担任的监事，决定有关董事、监事的 表担任的监事，决定有关董事、监
报酬事项； 事的报酬事项；
(三)审议批准董事会的工作报告； (三)审议批准董事会的工作报告；
(四)审议批准监事会的工作报告； (四)审议批准监事会的工作报告；
(五)审议批准公司的年度财务预算方 (五)审议批准公司的年度财务预算
案、决算方案； 方案、决算方案；
(六)审议批准公司的利润分配方案和 (六)审议批准公司的利润分配方案
弥补亏损方案； 和弥补亏损方案；
(七)对公司增加或者减少注册资本作 (七)对公司增加或者减少注册资本
