证券代码：603305 证券简称：旭升股份 公告编号：2022-006
转债代码：113635 转债简称：升 21 转债
宁波旭升汽车技术股份有限公司
关于使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品到期赎回并继续
购买理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财概述：
单位：万元
委托理财方 委托理财金额 委托理财产品 委托理财期限
中国银行股份有限公司 9,500 对公结构性存款 180 天
宁波北仑新大路支行 202211204
中国银行股份有限公司 32,500 对公结构性存款 277 天
宁波北仑新大路支行 202211205
宁波银行股份有限公司 10,000 2022 年单位结构性存款 94 天
大榭支行 220018
履行的审议程序：宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”或
“旭升股份”） 于 2022 年 1 月 4 日分别召开第三届董事会第七次会议及
第三届监事会第七次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置可转换公
司债券募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过
人民币 9.5 亿元（含 9.5 亿元）的暂时闲置可转换公司债券募集资金进
行现金管理，授权期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。独立
董事对上述议案发表同意的独立意见。具体内容详见公司于 2022 年 1
月 5 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关
于使用部分暂时闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理的公告》
（公告编号：2022-002）。
一、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理到期收回的情况
公司于 2021 年 7 月 6 日通过上海银行股份有限公司宁波北仑支行申购了结
构性存款，上述认购使用非公开发行募集资金人民币 10,000 万元，具体内容详
见公司于 2021 年 7 月 7 日在指定信息披露媒体发布的《关于使用部分暂时闲置
募集资金购买理财产品到期赎回并继续购买理财产品的公告》（公告编号：
2021-038）。
序 金额 理财 理财
受托人 产品名称 收益类型 预期年化收益
号 （万元） 起始日 终止日
上海银行股份 上海银行“稳 保本浮动 1.00%或3.70%
1 有限公司宁波 进”3 号结构 收益型 10,000 2021.07.08 2022.01.05 或 3.80%
北仑支行 性存款产品
近日，公司到期赎回上述理财产品，收回本金 10,000 万元，获得理财收益
183.48 万元，与预期收益不存在重大差异。
二、本次委托理财专用结算账户开立情况
公司在中国银行股份有限公司宁波北仑新大路支行指定了理财产品专用结算
账户。账户信息如下：
户名 宁波旭升汽车技术股份有限公司
开户银行 中国银行股份有限公司宁波北仑新大路支行
账号 372780555304
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
的相关规定，公司将在理财产品到期且无下一步购买计划时及时注销以上账户，
以上账户仅用于购买理财产品专用结算，不得存放非募集资金或用作其他用途。
三、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
在确保不影响可转换公司债券募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，
公司根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定，
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，降
低公司财务费用，增加公司收益。
（二）资金来源
（1）本次现金管理资金来源为公司公开发行可转换公司债券暂时闲置募集
资金。
（2）根据中国证券监督管理委员会于2021年11月9日出具的《关于核准宁波
旭升汽车技术股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可
[2021]3564号)，公司获准向社会公开发行面值总额为人民币135,000.00万元的可
转换公司债券，期限6年。公司本次发行可转换公司债券应募集资金为人民币
135,000.00万元，实际募集资金为人民币135,000.00万元，扣除保荐承销费及其他
发行相关费用合计(不含税)人民币1,418.11万元后，实际募集资金净额为人民币
133,581.89万元。上述募集资金已于2021年12月16日全部到位，业经中汇会计师
事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具中汇会验[2021]7982号《验资报告》。
上述公开发行可转换公司债券募集资金，公司已按照要求开立募集资金专户存
储。
（三）委托理财基本情况
受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益金额
名称 类型 名称 （万元） 收益率 （万元）
中国银行股份有限公司 银行理财产品 对公结构性存款 9,500 1.00%或3.53% -
宁波北仑新大路支行 202211204
中国银行股份有限公司 银行理财产品 对公结构性存款 32,500 1.00%或3.53% -
宁波北仑新大路支行 202211205
宁波银行股份有限公司 银行理财产品 2022 年单位结构性 10,000 1.50%-3.40% -
大榭支行 存款 220018
产品 收益 结构化安排 参考年化 预计收益 是否构成
期限 类型 收益率 （如有） 关联交易
180天 保本保最低收 - - - 否
益型
277天 保本保最低收 - - - 否
益型
94天 保本浮动型 - - - 否
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司在募集资金管理上，要求在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使
用的情况下，合理使用闲置募集资金进行委托理财，有利于提高募集资金的使用
效率，降低公司财务费用，增加公司收益。
本次购买理财资金为公司暂时闲置募集资金，购买理财前已充分考虑募集资
金投资项目建设及运营资金需求的情况，评估理财产品的风险和公司自身的风险
承受能力，根据自身的风险评估情况认购相应风险等级或更低风险等级的理财产
品，以确保资金安全，符合公司内部资金管理要求；本次购买理财额度控制在股
东大会授权限额之内，购买审批流程符合公司内部审批和管理制度规定。
四、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
委托银行名称 中国银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 宁波银行股份有限公司
宁波北仑新大路支行 宁波北仑新大路支行 大榭支行
产品名称 对公结构性存款 对公结构性存款 2022 年单位结构性存款
202211204 202211205 220018
产品代码 CSDVY202211204 CSDVY202211205 220018
认购人 宁波旭升汽车技术股份 宁波旭升汽车技术股份 宁波旭升汽车技术股份
有限公司 有限公司 有限公司
产品期限 180 天 277 天 94 天
认购金额（万元） 9,500 32,500 10,000
产品类型 保本保最低收益型 保本保最低收益型 保本浮动型
产品收益起算日 2022.01.07 2022.01.07 2022.01.07
产品到期日 2022.07.06 2022.10.11 2022.04.11
产品挂钩指标 欧元兑美元即期汇率 欧元兑美元即期汇率 欧元兑美元即期价格
产品预期收益率 1.00%或 3.53% 1.00%或 3.53% 1.50%-3.40%
（年）
合同签署日 2022.01.05 2022.01.05 2022.01.06
（二）风险控制措施
（1）公司董事会授权
