证券代码：603486 证券简称：科沃斯 公告编号：2022-002
转债代码：113633 转债简称：科沃转债
科沃斯机器人股份有限公司
关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之
首次授予结果的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
首次授予权益登记日：2022 年 1 月 10 日
首次授予权益登记数量：股票期权 1,313.19 万份、限制性股票 96.54 万股
首次授予权益登记人数：905 人
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关规定，科沃斯机器人股份有限公司（以下简称
“公司”）已于 2022 年 1 月 10 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理
完成公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”、“《激励计划》”）之首次授予登记工作，现将有关事项说明如下：
一、本激励计划的授予情况
（一）本激励计划已履行的相关审批程序
1、2021 年 10 月 29 日，公司召开第二届董事会第十八次会议，会议审议通过
《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划的相关议案发表了独立意见。
2、2021 年 10 月 29 日，公司召开第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关
于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于
公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
3、2021 年 11 月 1 日至 2021 年 11 月 10 日，公司对首次授予激励对象的名单在
公司内部系统进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励对象有
关的任何异议。2021 年 11 月 11 日，公司监事会披露了《监事会关于公司 2021 年股
票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4、2021 年 11 月 16 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并披露了《2021 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2021 年 11 月 16 日，公司召开了第二届董事会第十九次会议和第二届监事会
第十六次会议，审议通过《关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次调整及授予事宜进行了核实。
（二）股票期权授予的具体情况
1、首次授予日：2021 年 11 月 16 日
2、首次实际授予数量：1,313.19 万份
3、首次实际授予人数：905 人
4、首次授予价格：134.64 元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
6、实际授予数量与拟首次授予数量差异说明。
公司董事会审议首次授予相关事项后，在资金缴纳过程中，16 名激励对象因个
人原因自愿放弃公司向其授予的全部股票期权，1 名激励对象因个人原因自愿放弃认
购部分股票期权，合计放弃认购 31.92 万份股票期权，激励对象由 921 人调整为 905
人，首次授予的股票期权由 1,345.11 万份调整为 1,313.19 万份，预留的股票期权
239.78 万份不变。此调整由个别激励对象个人原因导致，除激励对象名单及相应股票期权数量的变动外，不影响公司股权激励计划的其他事项及权益授予的有效性。
7、本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的股票期权 占首次授予股票 占授予时总股
序号 姓名 职务 数量 股权总数的比例 本的比例
（万份）
一、第一类激励对象
1 马建军 董事、副总经理 35.65 2.71% 0.06%
2 李雁 董事、副总经理 46.35 3.53% 0.08%
3 刘朋海 副总经理 20.05 1.53% 0.04%
4 WU 副总经理 9.51 0.72% 0.02%
MOUXIONG
中层管理人员、核心技术（业务）人员 445.43 33.92% 0.78%
以及公司其他骨干员工（247 人）
小计 556.99 42.42% 0.97%
二、第二类激励对象
中层管理人员、核心技术（业务）人员 216.03 16.45% 0.38%
以及公司其他骨干员工（259 人）
小计 216.03 16.45% 0.38%
三、第三类激励对象
中层管理人员、核心技术（业务）人员 477.70 36.38% 0.84%
以及公司其他骨干员工（353 人）
小计 477.70 36.38% 0.84%
四、第四类激励对象
中层管理人员、核心技术（业务）人员 62.47 4.76% 0.11%
以及公司其他骨干员工（42 人）
小计 62.47 4.76% 0.11%
首次授予合计 1,313.19 100.00% 2.30%
8、本激励计划的有效期、等待期和行权安排情况
（1）股票期权的有效期
本计划有效期自股票期权首次授予之日起至激励对象获授的全部股票期权行权或注销完毕之日止，最长不超过 78 个月。
（2）股票期权的等待期和行权安排
本计划授予的股票期权等待期分别为自首次授予之日起 18 个月、30 个月、42 个
月、54 个月。等待期内，激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。
在本计划经股东大会通过后，授予的股票期权自授予之日起满 18 个月后可以开
始行权。可行权日必须为交易日，但不得在下列期间行权。
①公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预
约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
②公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
④中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。
在可行权日内，若达到本计划规定的行权条件，激励对象应在股票期权首次授予之日起满 18 个月后的未来 48 个月内分四期行权，
首次授予股票期权行权期及各期行权时间安排如表所示：
第一类激励对象
行权安排 行权时间 行权比例比例
自相应部分的股票期权授予之日起 18个月后的首个交易日起
第一个行权期 至相应部分的股票期权授予之日起 30个月内的最后一个交易 10%
日当日止
自相应部分的股票期权授予之日起 30个月后的首个交易日起
第二个行权期 至相应部分的股票期权授予之日起 42个月内的最后一个交易 30%
日当日止
自相应部分的股票期权授予之日起 42个月后的首个交易日起
第三个行权期 至相应部分的股票期权授予之日起 54个月内的最后一个交易 30%
日当日止
自相应部分的股票期权授予之日起 54个月后的首个交易日起
第四个行权期 至相应部分的股票期权授予之日起 66个月内的最后一个交易 30%
日当日止
第二、三、四类激励对象
行权安排 行权时间 行权比例比例
自相应部分的股票期权授予之日起 18个月后的首个交易日起
第一个行权期 至相应部分的股票期权授予之日起 30个月内的最后一个交易 25%
日当日止
自相应部分的股票期权授予之日起 30个月后的首个交易日起
第二个行权期 至相应部分的股票期权授予之日起 42个月内的最后一个交易 25%
日当日止
自相应部分的股票期权授予之日起 42个月后的首个交易日起
第三个行权期 至相应部分的股票期权授予之日起 54个月内的最后一个交易 25%
日当日止
自相应部分的股票期权授予之日起 54个月后的首个交易日起
第四个行权期 至相应部分的股票期权授予之日起 66个月内的最后一个交易 25%
日当日止
激励对象必须在股票期权激励计划有效期内行权完毕。若达不到行权条件，则当期股票期权不得行权或递延至下期行权。若符合行权条件，但未在上述行权期全部行权的该部分股票期权由公司注销。
（3）公司层面业绩考核要求
