603298:杭叉集团:关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

 证券代码：603298        证券简称：杭叉集团        公告编号：2022-015

 债券代码：113622        债券简称：杭叉转债

                杭叉集团股份有限公司

  关于 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《临时
 公告格式指引第十六号——上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》和 《杭叉集团股份有限公司募集资金管理制度》等规定，杭叉集团股份有限公司（以 下简称“公司”）2021 年年度募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：

    一、募集资金基本情况

    （一）实际募集资金金额和资金到账时间

    经中国证券监督管理委员会《关于核准杭叉集团股份有限公司公开发行可转换 公司债券的批复》（证监许可（2021）753 号）核准，公司公开发行人民币 115,000.00
 万元可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，共计 1,150 万张，期限 6 年。本
 次公开发行可转换公司债券募集资金总额为人民币 115,000.00 万元，扣除承销保 荐费、律师费等各项发行费用人民币 1,133.75 万元（不含税），实际募集资金净
 额为人民币 113,866.25 万元。上述募集资金已于 2021 年 3 月 31 日到位，天健会
 计师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金到位情况进行审验，并出具了“天健 验【2021】139 号”《验证报告》。

    （二）募集资金本年度使用情况

    2021 年度，募集资金投入额为人民币 31,899.21 万元，截至 2021 年 12 月 31
 日，公司累计已使用募集资金人民币 31,899.21 万元，扣除累计已使用募集资金后， 加上募集资金专用账户利息收入扣除手续费净额为人民币 1,942.67 万元，募集资
 金专户 2021 年 12 月 31 日实际结存金额为人民币 83,909.71 万元。

    二、募集资金管理情况


  （一）募集资金管理情况

  为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率，切实保护投资者权益，公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、部门规章及业务规则，结合公司实际情况，制定了《杭叉集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。

  根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集
资金专户。2021 年 4 月 8 日，公司分别与中国建设银行股份有限公司杭州临安支
行、杭州银行股份有限公司江城支行、中国民生银行股份有限公司杭州分行、中国工商银行股份有限公司杭州庆春路支行、浙商银行股份有限公司杭州分行等五家银行（以下简称“募集资金专户存储银行”）签署了《募集资金三方监管协议》（下文统称为《监管协议》），《监管协议》内容与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议》（范本）不存在重大差异。

  （二）募集资金专户存储情况

  截止 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金存放情况如下：

                                                        单位： 万元 币种：人民币

序号      募集资金专户开户银行                银行账户              余额

 1  中国建设银行股份有限公司杭州青  33050161735209000888            19,032.72
      山湖科技城支行                  330617327156313410000000007    20,000.00

 2  杭州银行股份有限公司江城支行    3301040160017412845            20,366.73

 3  中国民生银行股份有限公司杭州庆  619603298                      13,100.30
      春支行

 4  中国工商银行股份有限公司杭州庆  1202020229900657031              6,671.15
      春路支行

 5  浙商银行股份有限公司杭州分行营  3310010010120100973345          4,738.81
      业部

                              合  计                                  83,909.71

    三、本年度募集资金的实际使用情况

  （一）募集资金投资项目使用情况

  截止报告期末，公司实际使用募集资金 31,899.21 万元，具体情况详见附件：

  （二）募投项目先期投入及置换情况

  为保障募集资金投资项目顺利进行，在募集资金到位前，公司已使用自筹资金
进行了募投项目前期投入。公司于 2021 年 4 月 19 日召开第六届董事会第十八次会
议和第六届监事会第十二次会议，分别审议并通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换金额为人民币 10,902.36 万元的预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，具
体内容详见公司于 2021 年 4 月 20 日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露的
《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2021-037）。根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 4月 8 日出具的《关于杭叉集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报
告》（天健审〔2021〕2281 号），截至 2021 年 3 月 31 日，公司以自筹资金预先
投入募集项目的实际金额为 10,551.63 万元，具体情况如下：

                                                        单位：万元 币种：人民币

                                        自筹资金实际投入金额        占总投资的
    项目名称        总投资额

                                    建设投资    推广费      小计    比例（%）

年产 6 万台新能源叉    84,247.33    9,824.27              9,824.27      11.66
车建设投资项目

研发中心升级建设项    12,927.43        31.50                31.50        0.24
目

集团信息化升级建设    8,439.90      439.77                439.77        5.21
项目

营销网络及叉车体验    9,385.34        32.00    224.09      256.09        2.73
中心建设项目

合计：                115,000.00    10,327.54    224.09  10,551.63        9.18

  （三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况

  报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

  （四）闲置募集资金进行现金管理的情况

  公司于 2021 年 4 月 19 日召开第六届董事会第十八次会议审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司为合理利用闲置募集资金，提高资金使用效率，增加公司收益，在确保不影响募投项目实施进展以及资金安全性、流动性的基础上实现资金的保值增值，以不超过 6 亿元人民币的部分闲置募集资金进行现金管理，在前述额度内，资金可循环使用；现金管理期限自董事会审议

  通过之日起 12 个月内，购买的保本型理财产品的期限不得超过 12 个月。具体内容

  详见公司于 2021 年 4 月 20 日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露的《关于

  使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-038）。

      截止2021年12月31日，公司实际使用闲置募集资金购买银行理财产品20,000

  万元。具体情况如下：

序  受托方  产品                金额    预计年  预计收益金额  产品                        收益类
号    名称    类型    产品名称    （万    化收益    （万元）    期限    起息日    到期日    型
                                    元）      率

    中国建          建行浙江分

    设银行  银行  行定制型单            1.50%                  246  2021 年 10  2022年6  保本浮
 1  股份有  理财  位结构性存  10,000  -3.60%  101.09-242.63  天    月 27 日    月 30 日  动收益
    限公司  产品  款 2021 年第                                                                  型
                        498 期

    中国建          建行浙江分

    设银行  银行  行定制型单            1.50%                  338  2021 年 10  2022年9  保本浮
 2  股份有  理财  位结构性存  10,000  -3.60%  138.90-333.37  天    月 27 日    月 30 日  动收益
    限公司  产品  款 2021 年第                                                                  型
                        499 期

      四、变更募投项目的资金使用情况

      报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

      五、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

      报告期内，公司不存在超募资金。

      六、节余募集资金使用情况。

      报告期内，公司不存在节余募集资金。

      七、募集资金使用及披露中存在的问题

      报告期内，公司披露的募集资金使用情况与实际相符，真实、准确、完整。不

  存在违规使用募集资金的情形。

      八、会计师事务所鉴证意见

      天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴

  证报告》，发表意见为：杭叉集团公司董事会编制的2021年度《关于募集资金年度

  存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号

  ——规范运作》（上证发〔2022〕2号）及相关格式指引的规定，如实反映了杭叉

  集团公司募集资金2021年度实