证券代码：603606 证券简称：东方电缆 公告编号：2021-018
债券代码: 113603 债券简称: 东缆转债
转股代码：191603 转股简称：东缆转股
宁波东方电缆股份有限公司
关于2020年度募集资金存放与使用情况报告的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及相关格式指引的规定，宁波东方电缆股份有限公司（以下简称“东方电缆”或“公司”或“本公司”）2020 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
1. 公司非公开发行股票募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会以证监许可〔2017〕1219 号文核准，本公司由主承销商西部证券股份有限公司（以下简称西部证券）采用非公开发行方式向宁波东方集团有限公司、金鹰基金管理有限公司（代表“金鹰基金-中信银行-华宝信托-华宝-中信 1 号单一资金信托”）、金元顺安基金管理有限公司（代表“金元顺安基金-中信银行-中诚信
托-2017 年中信银行组合投资单一资金信托”）和泰达宏利基金管理有限公司（代表“泰达宏利-平安银行-华鑫信托-华鑫信托·专户投资 7号单一资金信托”）发行人民币普通股（A 股）股票 61,739,129 股，发行价为每股人民币 11.50 元，募集资金总额 71,000.00 万元，坐扣保荐承销费1,540.57万元(不含税金额)后的募集资金为69,459.43 万元，
已由主承销商西部证券于 2017 年 12 月 8 日汇入本公司募集资金监管
账户。另减除律师费、审计及验资费、法定信息披露等其他发行费用342.15 万元后，公司本次募集资金净额 69,117.29 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕510 号）。
2. 公司发行可转换公司债券募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1843 号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由本次发行保荐人及主承销商西部证券股份有限公司采用包销方式，向社会公众公开发行可转换公司债券8,000,000 张，每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行，共计募集资金 80,000.00 万元，坐扣承销和保荐费用 1,132.08 万元（不含税金额）后的募集资金为 78,867.92 万元，已由主承销商西部证券股份有
限公司于 2020 年 9 月 30 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律
师费、验资费、资信评级费和发行手续费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 248.73 万元后，公司本次募集资金净额为78,619.20 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验证报告》（天健验〔2020〕416 号）。
（二）公司募集资金使用和结余情况
1. 公司非公开发行股票募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 69,117.29
截至期初累 项目投入 B1 32,308.69
计发生额 利息收入净额[注 1] B2 1,594.64
项目投入 C1 38,204.65
本期发生额
利息收入净额[注 1] C2 206.82
截至期末累 项目投入 D1=B1+C1 70,513.34
计发生额 利息收入净额[注 1] D2=B2+C2 1,801.46
应结余募集资金 E=A-D1+D2 405.41
实际结余募集资金 F 405.41
差异 G=E-F 0.00
[注 1]系银行存款利息收入扣除银行手续费等的净额
2. 公司发行可转换公司债券募集资金使用和结余情况
单位：人民币 万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 78,619.20
截至期初累计 项目投入 B1 0.00
发生额 利息收入净额 B2 0.00
项目投入 C1 23,299.00
本期发生额
利息收入净额 C2 231.11
截至期末累计 项目投入 D1=B1+C1 23,299.00
发生额 利息收入净额 D2=B2+C2 231.11
应结余募集资金 E=A-D1+D2 55,551.31
实际结余募集资金 F 55,800.04
差异[注 2] G=E-F -248.73
[注 2] 差异系公司由自有资金 支付的律师费 、验资费、资 信评级费和发行手续 费等与发行 权
益性证券直接相关的新增外部费用， 该等发行费用 应由募集资 金账户划转至 自有资金账户。
二、募集资金管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《宁波东方电缆股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。
根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立
募集资金专户，并连同西部证券于 2017 年 12 月 21 日分别与中国建设
银行股份有限公司宁波北仑支行、中国农业银行股份有限公司宁波小港支行、中信银行股份有限公司宁波分行签订了《募集资金三方监管
协议》；于 2020 年 10 月 9 日分别与中国工商银行股份有限公司宁波北
仑分行、兴业银行股份有限公司宁波分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司有 5 个募集资金专户和 2 个结构
性存款账户，募集资金存放情况如下：
1. 公司非公开发行股票募集资金专户存储情况
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国建设银行股
份有限公司宁波 33150198414600 非公开发行
3,016,671.15
经济技术开发区 000055 募集资金专户
支行[注]
中国农业银行股
39203001040016 非公开发行
份有限公司宁波 58,393.46
563 募集资金专户
小港支行
中信银行股份有 81147010139002 非公开发行
979,043.90
限公司宁波分行 23025 募集资金专户
合 计 4,054,108.51
[注] 中国建设银行股份有限公司宁波经济技术开发区支行是中
国建设银行股份有限公司宁波北仑支行的下属支行
2. 公司可转换公司债券募集资金专户存储情况
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国工商银行股
份有限公司宁波 390119002920 可转换公司债券
350,505,992.18
经济技术开发区 0026348 募集资金专户
支行[注]
兴业银行股份有 386010100101 可转换公司债券
7,494,363.55
限公司宁波分行 390051 募集资金专户
中国银行宁波市
388378881317 100,000,000.00 结构性存款
科技支行营业部
兴业银行股份有 386010100201
100,000,000.00 结构性存款
限公司宁波分行 710161
合 计 558,000,355.73
[注]中国工商银行股份有限公司宁波经济技术开发区支行是中国 工商银行股份有限公司宁波北仑分行的下属支行
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
1. 非公开发行股票
公司非公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
2. 可转换公司债券
公司发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表详见本报告附 件 2。
3. 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况
本公司于 2020 年 11 月 11 日召开第五届董事会第 10 次会议、第
五届监事会第 9 次会议，审议并通过《关于使用部分闲置募集资金进 行现金管理的议案》。在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金 使用的前提下，同意公司对最高额度不超过人民币 20,000.00 万元的 闲置募集资金进行现金管理，适时购买银行、证券公司或信托公司等 金融机构发行的安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。
未到期金额为 20,000.00 万元，2020 年度公司使用闲置募集资金购买
