603368:广西柳州医药股份有限公司可转债转股结果暨股份变动公告

 证券代码：603368      证券简称：柳药股份      公告编号：2021-065

 转债代码：113563      转债简称：柳药转债

      广西柳州医药股份有限公司

      可转债转股结果暨股份变动公告

 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：

  ● 转股情况：截至 2021 年 9 月 30 日，累计人民币 213,000 元“柳药转债”
已转换成公司股份，占可转债发行总量的 0.0266%；累计转股数量为 8,632 股，占可转债转股前公司发行股份总额的 0.0024%。

  ● 未转股可转债情况：截至 2021 年 9 月 30 日，尚未转股的“柳药转债”
金额为人民币 801,987,000 元，占可转债发行总量的 99.9734%。

    一、可转债发行上市概况

  经中国证券监督管理委员会《关于核准广西柳州医药股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2303 号）核准，广西柳州医药股
份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2020 年 1 月 16 日公开发行
802.20 万张可转换公司债券，每张面值人民币 100 元，发行总额人民币80,220.00 万元，期限 6 年。

  经上海证券交易所自律监管决定书[2020]53 号文同意，公司本次发行的
80,220.00 万元可转换公司债券于 2020 年 2 月 24 日起在上海证券交易所上市
交易，债券简称“柳药转债”，债券代码“113563”。

  根据有关规定和《广西柳州医药股份有限公司公开发行可转换公司债券募
集说明书》的约定，公司本次发行的“柳药转债”自 2020 年 7 月 22 日起可转

    换为公司股份，初始转股价格为 34.94 元/股。因公司实施 2019 年度权益分派

    方案，“柳药转债”的转股价格自 2020 年 6 月 24 日至 2021 年 6 月 9 日期间调

    整为 24.47 元/股；因公司实施 2020 年度权益分派方案，“柳药转债”的转股价

    格自 2021 年 6 月 10 日起调整为 23.87 元/股。具体内容详见公司披露的相关公

    告（公告编号：2020-055、2021-039）。

        二、可转债本次转股情况

        公司本次发行的“柳药转债”的转股期为 2020 年 7 月 22 日至 2026 年 1 月

    15 日。

        在 2021 年 7 月 1 日至 2021 年 9 月 30 日期间，共有人民币 5,000 元“柳药

    转债”已转换成公司股份，占可转债发行总量的 0.0006%；转股数量为 205 股，

    占可转债转股前公司发行股份总额的 0.00006%。

        截至 2021 年 9 月 30 日，累计人民币 213,000 元“柳药转债”已转换成公司

    股份，占可转债发行总量的 0.0266%；累计转股数量为 8,632 股，占可转债转股

    前公司发行股份总额的 0.0024%。截至 2021 年 9 月 30 日，尚未转股的“柳药转

    债”金额为人民币 801,987,000 元，占可转债发行总量的 99.9734%。

        三、股本变动情况

                                                                      单位：股

              变动前股份数量                变动情况                变动后股份数量
 股份类别  （2021年6月30日） 本次可转  限制性股票  限制性股票  （2021年9月30日）
                                债转股    解除限售注  回购注销注

无限售条件        359,931,749        205  1,534,261          -        361,466,215
 流通股

有限售条件          2,508,176          - -1,534,261    -80,327            893,588
 流通股

  合计          362,439,925        205          -    -80,327        362,359,803

    注：1、2021 年 7 月 16 日，公司 2019 年限制性股票激励计划共计解除限售限制性股票

    1,534,261 股，其中首次授予部分第二期解除限售 1,364,986 股、预留授予部分第一期

    解除限售 169,275 股。

        2、2021 年 7 月 1 日，公司完成了对 2019 年限制性股票激励计划 3 名激励对象已

    获授但尚未解除限售的 5,880 股限制性股票的回购注销工作；2021 年 9 月 30 日，公司

    完成了对2019年限制性股票激励计划210名激励对象已获授但尚未解除限售的74,447

    股限制性股票的回购注销工作。


    四、其他

  投资者如需了解“柳药转债”的详细情况，请查阅公司于 2020 年 1 月 14
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广西柳州医药股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》全文。

  联系部门：公司证券投资部

  联系电话：0772-2566078

  电子邮箱：lygf@lzyy.cn

  特此公告。

                                      广西柳州医药股份有限公司董事会
                                            二〇二一年十月九日