证券代码：603797      证券简称：联泰环保      公告编号：2021-075
转债代码：113526      转债简称：联泰转债

          广东联泰环保股份有限公司

 关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：

  ● 回购股份种类：人民币普通股（A 股）。

  ● 回购方式：集中竞价交易。

  ● 回购用途：用于实施公司员工持股计划或者股权激励计划、用于转换上
  市公司发行的可转换为股票的公司债券。公司如未能在股份回购完成之后 36
  个月内实施前述用途，未使用部分将履行相关程序予以注销。

  ● 回购资金总额：本次回购拟使用资金总额为不低于人民币 5,000 万元（含
  本数）且不超过人民币 10,000 万元（含本数）。具体回购股份的金额以回购
  期满时实际回购股份的金额为准。

  ● 回购价格：不超过人民币 10.54 元/股。具体回购的价格将在回购实施期
  间结合公司股票价格、财务状况和经营状况确定。

  ● 回购期限：自广东联泰环保股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审
  议通过回购方案之日起不超过 12 个月。

  ● 回购资金来源：公司自有资金。

  ● 相关股东是否存在减持计划：截至公司回购股份方案公告日，公司董事、
  监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东在未来 3
  个月、未来 6 个月无减持公司股份的计划。


    相关风险提示：

    1、公司股票价格持续超出回购方案披露的价格区间，导致回购方案无法实施的风险；

    2、公司在实施回购股份方案期间，受宏观经济调控、信贷政策收紧、临时经营需要等因素影响，存在回购股份所需资金未能及时到位，从而使回购方案无法按计划实施的风险；

    3、因公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化等原因，可能根据规则变更或终止回购方案的风险；

    4、本次回购的股份将用于员工持股计划或者股权激励计划、转换上市公司发行的可转换公司债券。本次回购股份可能存在因股权激励计划及员工持股计划未能经公司董事会等决策机构审议通过、激励对象放弃认购、债券持有人放弃转股等原因，已回购股票存在未过户至员工持股计划、未用于股权激励计划或未转换公司发行的可转换公司债券导致本次回购的股份未全部使用的情形。

    本次回购不会对公司的经营活动、财务状况和未来发展产生重大影响，不会影响公司的上市地位。公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。

    一、回购方案的审议及实施程序

    2021 年 10 月 26 日，公司召开第四届董事会第十五次会议及第四届监事会
第七次会议，审议通过了《广东联泰环保股份有限公司关于审议<以集中竞价交易方式回购公司股份的方案（草案）>的议案》（以下简称“本次回购方案”）。独立董事已对该议案发表了同意的独立意见。

    根据《广东联泰环保股份有限公司章程》第二十五条之规定，本次回购方案经三分之二以上董事出席的董事会会议审议通过后即可实施，无需提交公司股东大会审议。


    上述审议时间、程序等均符合《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》（以下简称《回购细则》）等相关规定。

    二、回购方案的主要内容

    （一）公司本次回购股份的目的

    基于对公司内在价值的认可和对未来发展前景的坚定信心，并切实维护广大投资者的利益，增加投资者的信心，同时建立完善的长效激励约束机制，充分调动公司员工的积极性，促进公司持续稳定健康发展。经综合考虑公司财务状况、经营状况、未来盈利能力等因素，公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分股份，用于实施公司员工持股计划或者股权激励计划、用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券。

    （二）拟回购股份的种类

    人民币普通股（A 股）。

    （三）拟回购股份的方式

    集中竞价交易方式。

    （四）回购的期限

    自董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内。公司将根据董事会的授
权，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施。

    回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上的，
回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。

    如果触及以下条件，则回购期限提前届满：（1）如果在此期限内回购金使用金额达到最高限额，则回购方案实施完毕，即回购期限自该日起提前届满；（2）如公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方案之日起提前届满。

    公司不得在下述期间回购公司股份：（1）公司定期报告、业绩预告或者业绩快报公告前 10 个交易日内；（2）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的
重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后 2 个交易日内；（3）中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。

    （五）本次回购的价格

    本次回购股份价格不超过 10.54 元/股（含本数），即不超过董事会审议通过
本次回购方案决议日的前 30 个交易日公司 A 股股票交易均价的 150%。具体回
购的价格将在回购实施期间结合公司股票价格、财务状况和经营状况确定。

    若公司在回购期间发生资本公积金转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股等除权除息事宜，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限。

    （六）回购的用途、资金总额、数量及占公司总股本比例

    本次回购拟使用资金总额为不低于人民币 5,000 万元（含本数）且不超过人
民币 10,000 万元（含本数）。若按照回购资金总额上限及回购价格上限测算，回购数量约为 948.77 万股，约占公司总股本的 1.62%；若按照回购资金总额下限及回购价格上限测算，回购数量约为 474.38 万股，约占公司总股本的 0.81%。具体回购股份的数量及比例以回购方案实施完成时的数据为准。

    本次回购股份将用于实施公司员工持股计划或者股权激励计划、转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券，其中：回购股份用于实施股权激励计划比例为 20%-50%；回购股份用于实施员工持股计划比例不超过 5%；剩余部分用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券。

    公司如未能在本次回购完成之后 36 个月内实施上述用途，则对应未转让的
剩余回购股份将全部予以注销，具体方式依据有关法律法规的规定确定。

    （七）回购资金的来源

    本次回购股份的资金全部为公司自有资金。

    （八）预计回购后公司股权结构的变动情况

    1、按照回购股份价格上限人民币 10.54 元/股，回购金额下限人民币 5,000
万元测算，预计回购股份数量约为 474.38 万股，占公司总股本的 0.81%；回购金

      股本的 1.62%。

          （1）若本次回购股份用于实施股权激励计划比例为 20%并全部锁定，剩余

      部分用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券。预计公司股本结构变化情况

      如下：

                  按回购金额下限 人民币 5,000 万元测算          按回购金额 上限人民 币 10,000 万 元测算

 股份性质          回购前              回购后              回购前              回购后

            数量（股）  比例    数量（股）  比例  数量（股）  比例  数量（股）  比例

一、有限售条

件股份      134,253,637  22.99%  135,202,404  23.15%  134,253,637  22.99%  136,151,170  23.31%

二、无限售条

件股份      449,807,681  77.01%  448,858,914  76.85%  449,807,681  77.01%  447,910,148  76.69%

三、总股数  584,061,318  100.00%  584,061,318 100.00%  584,061,318 100.00%  584,061,318 100.00%

          注 1：股 本数据截至 2021 年 9 月 30 日

          注 2：上述变动情况暂未考虑其 他因素影响，具体回购股份的 数量以回购期满时实际回

      购的股份数量为准。

        （2）若本次回购股份用于实施股权激励计划比例为 20%，用于员工持股计

      划的比例为 5%，股权激励及员工持股股份全部锁定，剩余部分用于转换公司发

      行的可转换为股票的公司债券。预计公司股本结构变化情况如下：

                  按回购金额下限 人民币 5,000 万元测算          按回购金额 上限人民 币 10,000 万 元测算

 股份性质          回购前              回购后              回购前              回购后

            数量（股）  比例    数量（股）  比例  数量（股）  比例  数量（股）  比例

一、有限售条

件股份      134,253,637  22.99%  135,439,595  23.19%  134,253,637  22.99%  136,625,554  23.39%

二、无限售条

件股份      449,807,681  77.01%  448,621,723  76.81%  449,807,681  77.01%  447,435,764  76.61%

三、总股数  584,061,318  100.00%  584,061,318 100.00%  584,061,318 100.00%  584,061,318 100.00%

          注 1： 股 本数据截至 2021 年 9 月 30 日

          注 2：上述变动情况暂未考虑其他因素影响，具体回购股份的数量以回购期满时实际


      回购的股份数量为准 。

          （3）若本次回购股份用于实施股权激励计划比例为 50%并全部锁定，剩余

      部分用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券。预计公司股本结构变化情况

      如下：

                  按回购金额下限 人民币 5,000 万元测算          按回购金额 上限人民 币 10,000 万 元测算

 股份性质          回购前              回购后              回购前              回购后

            数量（股）  比例    数量（股）  比例  数量（股）  比例  数量（股）  比例

一、有限售条

件股份      134,253,637  22.99%  136,625,554  23.39%  134,253,637  22.99%  138,997,470  23.80%

二、无限售条

件股份      449,807,681  77.01%  447,435,764  76.61%  449,807,681  77.01%  445,063,848  76.20%

三、总股数  584,061,318  10