证券代码：603989 证券简称：艾华集团 公告编号：2021-075
转债代码：113504 转债简称：艾华转债
湖南艾华集团股份有限公司
2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法规的规定，现将湖南艾华集团股份有限公司（以下简称“公
司”）编制的截至 2021年 6 月 30 日的募集资金存放与使用情况的专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南艾华集团股份有限公司公开发行可转
换公司债券的批复》（证监许可[2017]2350 号）核准，公司于 2018 年 3 月 2 日向社
会公开发行 6,910,000 张可转换公司债券（以下简称“可转债”），发行价格为每张
人民币 100 元，募集资金总额 691,000,000.00 元人民币，期限为 6 年，扣除发行费
用 13,930,283.02 元后，公司实际募集资金净额 677,069,716.98 元，上述募集资金于2018年3 月8日全部到位，公司已按要求开立募集资金专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金监管协议。天职国际会计师事务所（特殊普通合
伙）于 2018 年 3 月 12 日对公司本次可转换公司债券的募集资金到位情况进行了审
验，并出具“天职业字[2018]8274 号”验资报告。
（二）募集资金使用和结余情况
2021 年半年度实际使用募集资金 27,781,717.04 元，累计已使用募集资金
519,398,735.72 元；2021 年半年度收到的理财收益及银行存款利息扣除银行手续费的净额为 2,611,727.30 元，2021 年半年度募集资金专户取得理财收益及利息收入2,614,292.95 元，支付银行手续费 2,565.65 元。
截至2021年6月30日，公开发行可转债募集资金专户余额为6,030,678.18 元，
购买银行理财产品余额为 160,000,000.00 元，合计余额为 166,030,678.18 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，
公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股
票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有
关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《湖南艾华集团股份
有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。
根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，
并连同保荐机构平安证券有限责任公司于2018年3月27日分别与中国农业银行股份
有限公司益阳分行营业部、平安银行股份有限公司北京金融街支行、中国银行股份有
限公司益阳市桃花仑支行、中国工商银行股份有限公司银城支行、交通银行股份有限
公司益阳分行营业部签订了关于可转债募集资金的《募集资金专户存储三方监管协
议》，明确了各方的权利和义务。三方/四方监管协议与上海证券交易所三方/四方监
管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截止 2021 年 6 月 30 日，公开发行可转换公司债券募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
开户行 银行账号 账户类型 2021 年 6 月 30 理财产品余额
日现金 余额
中国农业银行股份有
限公司益阳分行营业 18-496001040006511 募集资金专户
部
平安银行股份有限公 15000091464751 募集资金专户
司北京金融街支行
中国银行股份有限公 58 4671776193 募集资金专户 206,343.33 50,000,000.00
司益阳市桃花仑支行
中国工商银行股份有 1912032029200190888 募集资金专户 5,824,334.85 110,000,000.00
限公司银城支行
交通银行股份有限公 439899991010003066748 募集资金专户
司益阳分行营业部
合计 6,030,678.18 160,000,000.00
三、2020年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
1．募集资金使用情况对照表详见本报告附表。
2．利用闲置募集资金购买银行理财产品的情况说明
经2021年4月1日召开第四届董事会第十八次会议，并经2021年4月27日召开2020年年度股东大会审议通过，同意公司使用总额不超过人民币2亿元的闲置募集资金购买期限不超过12个月的低风险、保本型理财产品，自公司股东大会审议通过之日起12月之内有效。在上述额度及决议有效期内，资金可滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司在可转换公司债券募集资金实际到位之前，利用自筹资金对募投项目已累计投入11,039.03万元，其中：引线式铝电解电容器升级及扩产项目6,060.80万元，牛角式铝电解电容器扩产项目368.44 万元，叠层片式固 态铝电解电容器 生产项目168.32万元 ，新疆中高压化成箔生产线扩产项目4,441.47万元。2018年3月27日，本公司第三届董事会第十七次会议决议通过，并经保荐机构平安证券有限责任公司同意，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金11,039.03万元。上述置换事项及置换金额已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了专项鉴证报告（天职业字[2018]10284号）。
（三）募集资金永久性补充流动资金情况
截至 2021 年 6 月 30 日“引线式铝电解电容器升级及扩产项目”、“ 新疆中高压化
成箔生产线扩产项目”的募集资金使用和结余情况如下：
单位：万元
序 项目名称 募集资金计 募集资金累计 项目情况 项目结余 其中：结项项
号 划投资额 投入额 资金 目余资金
1 引线式铝电解电容 30,600.00 32,178.39 完成 0.47 0.47
器升级及扩产项目
2 新疆中高压化成箔 17,500.00 14,763.36 完成 3,318.19 3,318.19
生产线扩产项目
合计 48,100.00 46,941.75 3,318.66 3,318.66
公司已分别于 2021 年 4 月 1 日、2021 年 4 月 27 日召开第四届董事会第十八次会议
和 2020 年年度股东大会，审议通过了《关于公司部分可转换公司债券募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将“引线式铝电解电容器升级及扩产项目”、“ 新疆中高压化成箔生产线扩产项目”的结余募集资金（包括利息收入在内的募集资金账户余额）用于永久补充流动资金（公告编号：2021-020）。截至本公告日，“引线式铝电解电容器升级及扩产项目”、子公司新疆荣泽“新疆中高压化成箔生产线扩产项目”可转换公司债券募集资金专户募投项目结项后的节余募集资金金额33,186,636.89 元，已转入公司结算账户永久补充流动资金。募集资金专户均已完成注销手续（公告编号：2021-058、2021-066），与上述账户对应的监管协议相应终止。
四、利用闲置募集资金购买银行理财产品的情况说明
经2021年4月1日召开第四届董事会第十八次会议，并经2021年4月27日召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用最高额度不超过2亿元闲置募集资金进行现金管理，适时购买安全性高、有保本约定的银行、证券公司或信托公司等金融机构理财产品，理财产品购买期限不超过12个月。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司2021年1-6月未变更募集资金投资项目。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已按《上海证劵交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》和上市
公司临时公告格式指引第十六号的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
附表：公开发行可转换公司债券募集资金 2021 年半年度使用情况对照表
特此公告。
湖南艾华集团股份有限公司
附表：
公开发行可转换公司债券募集资金 2021 半年度使用情况对照表
编制单位：湖南艾华集团股份有限公司 至 2021 年 6 月 30 日 单位：人民币万元
募集资金总额 67,706.97 本年度投入募集资金总额 2,778.17
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 51,939.87
变更用途的募集资金总额比例
