证券代码： 603989 证券简称：艾华集团 公告编号：2020-090
转债代码：113504 转债简称：艾华转债
转股代码：191504 转股简称：艾华转股
湖南艾华集团股份有限公司
关于公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的
进展公告
本公司及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：方正证券股份有限公司
本次委托理财金额：人民币3,000万元、人民币5,000万元，共计人民币8,000万元
委托理财产品名称：方正证券收益凭证“金添利”C1034号、方正证券收益凭证“金添利”C1035号
委托理财期限：方正证券收益凭证“金添利”C1034号为273天，方正证券收益凭证“金添利”C1035号为315天
履行的审议程序：公司分别于2020年3月27日召开第四届董事会第八次会议，2020年4月21日召开2019年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，在不影响公司募投项目正常实施进度的情况下，同意公司使用总额不超过人民币3亿元的闲置募集资金购买期限不超过12个月的低风险、保本型理财产品，自公司股东大会审议通过之日起12月之内有效。在上述额度及决议有效期内，资金可滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。具体内容详见公司2020-020号、2020-029号及2020-038号公告。
一、 本次委托理财概况
（一）委托理财目的
为提高公司资金使用效率，在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下，
公司及子公司使用部分闲置募集资金购买理财产品，有利于提高暂时闲置募集资
金的使用效率，获得一定的投资收益。
（二）资金来源
1．本次委托理财资金来源为公司闲置募集资金。
2．使用闲置募集资金委托理财的基本情况。
经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南艾华集团股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可[2017]2350 号）核准，公司于 2018 年 3
月 2 日向社会公开发行 6,910,000 张可转换公司债券（以下简称“可转债”），
发行价格为每张人民币 100 元，募集资金总额 691,000,000.00 元人民币，期限
为 6 年，扣除发行费用 13,930,283.02 元后，公司实际募集资金净额
677,069,716.98 元，上述募集资金于 2018 年 3 月 8 日全部到位，公司已按要求
开立募集资金专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金监
管协议。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于 2018 年 3 月 12 日对公司
本次可转换公司债券的募集资金到位情况进行了审验，并出具“天职业字
[2018]8274 号”验资报告。公司已对募集资金进行了专户存储。
截至 2020 年 6 月 30 日，公司公开发行可转换公司债券募集资金使用情
况详见公司 2020 年 8 月 4 日在上海证券交易所网站发布的《2020年半年度
募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2020-064）。
（三）委托理财产品的基本情况
预计年化收 预计收益金
受托方名称 产品类型 产品名称 金额（万元）
益率 额（万元）
方正证券股 券商理财产 方正证券收益凭证
份有限公司 品 “金添利”C1034号 3,000.00 4.1% 92.00
方正证券股 券商理财产 方正证券收益凭证
份有限公司 品 “金添利”C1035号 5,000.00 4.1% 176.92
参考年化收益 预计收益（如 是否构成关
产品期限 收益类型 结构化安排
率 有） 联交易
本金保障固
273天 定收益型 无 无 92.00万元 否
本金保障固
315天 定收益型 无 无 176.92万元 否
注：上述个别数据可能存在尾差，系计算时四舍五入造成，敬请广大投资者注意。
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
针对投资风险，公司将采取以下措施：
1．公司财务部门相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，
如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控
制理财风险。
2．公司审计部负责对理财资金的使用与保管情况进行审计与监督。
3．独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。
4．公司财务部门必须建立台账对购买的理财产品进行管理，建立健全会计
账目，做好资金使用的账务核算工作。
5．公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露，
公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品。
6．实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、
赎回）岗位分离。
7．公司将依据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内保
本型理财产品投资以及相应的损益情况。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1．产品名称：方正证券收益凭证“金添利”C1034 号
受托方名称：方正证券股份有限公司
公司于 2020年12月22日与方正证券股份有限公司签署了《方正证券股份有
限公司收益凭证业务客户协议书》 ，具体内容如下表：
产品名称 方正证券收益凭证“金添利”C1034号
产品代码 SMX653
产品类型 本金保障型收益凭证
产品期限 273 天
预期收益率 4.1%（年化）
挂钩标的 无
产品募集期（销售期） 2020 年 12 月 22 日
存续期起始日 2020 年 12 月 23 日
存续期到期日 2021 年 9 月 22 日，如遇存续期到期日为法定节假日或非交易日，则顺延至
存续期到期日后第一个交易日，顺延期间不计息。
收益计算方式 投资收益=投资本金*预期收益率*实际投资天数/365，精确到小数点后 2 位，
小数点后第 3 位四舍五入。
付息安排 存续期到期一次性支付
资金到账日 存续期到期日后 5 个工作日内
提前终止与转让 方正证券、投资者均无权提前终止和转让本产品。
募集资金用途 募集资金可用于补充公司营运资金；投资于存款、债券、货币基金等固定收
益类资产。
税费 根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期产品所应缴纳的税款
由投资者承担。
2. 产品名称：方正证券收益凭证“金添利”C1035 号
受托方名称：方正证券股份有限公司
公司于 2020年12月22日与方正证券股份有限公司签署了《方正证券股份有
限公司收益凭证业务客户协议书》 ，具体内容如下表：
产品名称 方正证券收益凭证“金添利”C1035号
产品代码 SMX654
产品类型 本金保障型收益凭证
产品期限 315 天
预期收益率 4.1%（年化）
挂钩标的 无
产品募集期（销售期） 2020 年 12 月 22 日
存续期起始日 2020 年 12 月 23 日
存续期到期日 2021 年 11 月 3 日，如遇存续期到期日为法定节假日或非交易日，则顺延至
存续期到期日后第一个交易日，顺延期间不计息。
收益计算方式 投资收益=投资本金*预期收益率*实际投资天数/365，精确到小数点后 2 位，
小数点后第 3 位四舍五入。
付息安排 存续期到期一次性支付
资金到账日 存续期到期日后 5 个工作日内
提前终止与转让 方正证券、投资者均无权提前终止和转让本产品。
募集资金用途 募集资金可用于补充公司营运资金；投资于存款、债券、货币基金等固定收
益类资产。
税费 根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期产品所应缴纳的税款
由投资者承担。
（二）委托理财的资金投向
方正证券收益凭证“金添利”C1034 号、方正证券收益凭证“金添利”C1035
号资金投向均为：募集资金可用于补充方正证券股份有限公司营运资金；投资于
存款、债券、货币基金等固定收益类资产。
（三）本次使用闲置募集资金进行委托理财，额度共计为人民币8,000万元，
产品为本金保障型，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在影响募集
资金投资项目的正常进行情况，不存在损害股东利益的情况。
（四）风险控制分析
公司将风险控制放在首位，对理财产品投资严格把关，谨慎决策，本次公司
选择的产品为本金保障型，风险等级低，预期收益受风险因素影响较小，符合公
司内部资金管理的要求。在理财
