长城汽车:长城汽车股份有限公司于可转换公司债券转股、2020年限制性股票与股票期权激励计划及2021年股票期权激励计划自主行权结果暨股份变动公告

证券代码：601633            证券简称：长城汽车          公告编号：2023-001
转债代码：113049            转债简称：长汽转债

                  长城汽车股份有限公司

关于可转换公司债券转股、2020 年限制性股票与股票期权激励计
  划及 2021 年股票期权激励计划自主行权结果暨股份变动公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

    重要内容提示：

       可转债转股情况：2022年12月1日至2022年12月31日期间，共有1,000元“长汽
      转债”已转换成公司股票，转股数为26股，占可转债转股前公司已发行股份总
      额的0.0000003%。自2021年12月17日至2022年12月31日，累计共有4,508,000
      元“长汽转债”已转换为公司股票，累计转股数为118,712股，占可转债转股前
      公司已发行股份总额的0.001285%。

       未转股可转债情况：截至2022年12月31日，尚未转股的可转债金额为
      3,495,492,000元，占可转债发行总量的99.871200%。

       2020年股权激励计划首次授予股票期权行权结果：2020年股权激励计划首次授
      予股票期权第二个行权期可行权股票期权数量为27,894,058股，行权方式为自
      主行权，行权期为2022年5月5日至2023年4月26日。2022年12月行权620,089股，
      占首次授予股票期权第二个行权期可行权股票期权总量的2.22%。

       2020年股权激励计划预留授予股票期权行权结果：2020年股权激励计划预留授
      予股票期权第一个行权期可行权股票期权数量为7,462,500股，行权方式为自主
      行权，行权期为2022年5月5日至2023年1月27日。2022年12月行权0股，占预留
      授予股票期权第一个行权期可行权股票期权总量的0%。


       2021年股票期权激励计划首次授予行权结果：2021年股票期权激励计划首次授
      予第一个行权期可行权股票期权数量为75,541,221股，行权方式为自主行权，
      行权期为2022年8月31日至2023年7月21日。2022年12月行权0股，占首次授予第
      一个行权期可行权股票期权总量的0%。

一、可转债转股情况

    （一）可转债发行上市概况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准长城汽车股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]1353 号）核准，长城汽车股份有限公司（以下简称“公
司”或“本公司”）于 2021 年 6 月 10 日公开发行 3,500 万张可转换公司债券，每张面
值 100 元，发行总额 35 亿元。

    经上海证券交易所自律监管决定书[2021]287 号文同意，公司 35 亿元可转换公司债
券于 2021 年 7 月 8 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“长汽转债”，债券代码
“113049”。

    公司本次公开发行的“长汽转债”自 2021 年 12 月 17 日起可转换为本公司股份,初
始转股价格为38.39元/股，由于2021年10月20日及2022年5月20日分别实施了2021
年半年度利润分配、2021 年度利润分配； 2021 年 7 月 20 日、2021 年 9 月 8 日、2021
年 11 月 9 日、2022 年 4 月 15 日、2022 年 6 月 22 日完成 2020 年股权激励计划首次授
予部分限制性股票回购注销、2021 年股权激励计划授予限制性股票登记、2020 年股权激励计划首次授予及预留授予部分限制性股票回购注销、2020 年股权激励计划首次授予部分限制性股票回购注销、2021 年股权激励计划授予预留限制性股票登记；2022 年 7
月 19 日完成 2022 年 6 月已回购 H 股股份注销、2020 年股权激励计划首次授予部分限制
性股票回购注销；2022 年 8 月 11 日完成 2022 年 7 月已回购 H 股股份注销；2022 年 10
月 24 日完成 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票回购注销；2022 年
12 月 23 日完成 2022 年 9 月 9 日至 2022 年 12 月 14 日已回购 H 股股份注销及由于公司
实施股票期权自主行权等导致股本发生变动，目前转股价格调整为 39.47 元/股。

    （二）可转债本次转股情况

    公司本次公开发行的“长汽转债”转股期为2021年12月17日起至2027年6月9日。

      2022年12月1日至2022年12月31日期间，共有1,000元“长汽转债”已转换成公司股
  票，转股数为26股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.0000003%。自2021年12月
  17日至2022年12月31日，累计共有4,508,000元“长汽转债”已转换为公司股票，累计
  转股数为118,712股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.001285%。

      截至2022年12月31日，尚未转股的可转债金额为3,495,492,000元，占可转债发行
  总量的99.871200%。

      （三）可转债转股导致的股本变动情况表

 证券类别            变动前            本次变动            变动后

（单位：股）    数量（股）    比例（%）                数量（股）    比例（%）

限售流通股        36,310,195      0.41          0      36,310,195      0.41
（A 股）

无限售流通    6,131,675,657    69.97          26    6,131,675,683    69.97
股（A 股）

H 股            2,595,906,500    29.62          0    2,595,906,500    29.62

股份总数      8,763,892,352      100          26    8,763,892,378      100

    二、2020年限制性股票与股票期权激励计划及2021年股票期权激励计划自主行权情况
      （一）已履行的审批程序和信息披露情况

      1. 2020年限制性股票与股票期权激励计划

      2020年1月30日，公司召开第六届董事会第二十九次会议及第六届监事会第十九次
  会议审议通过了《关于长城汽车股份有限公司2020年限制性股票与股票期权激励计划
  （草案）及其摘要的议案》、《关于长城汽车股份有限公司2020年限制性股票与股票期权
  激励计划实施考核办法的议案》、《关于长城汽车股份有限公司长期激励机制管理办法的
  议案》、《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理公司2020年限制性股票与
  股票期权激励计划相关事宜的议案》，详见公司于2020年1月30日在指定信息披露媒体发
  布的相关公告。

      2020年3月13日，公司召开第六届董事会第三十一次会议及第六届监事会第二十次
  会议审议通过了《关于长城汽车股份有限公司2020年限制性股票与股票期权激励计划
（草案一次修订稿）及其摘要的议案》、《关于长城汽车股份有限公司2020年限制性股票与股票期权激励计划实施考核办法（修订稿）的议案》、《关于长城汽车股份有限公司长期激励机制管理办法（修订稿）的议案》，详见公司于2020年3月13日在指定信息披露媒体发布的相关公告。

    2020年3月13日至2020年3月23日，本公司在公司网站OA平台对激励计划首次授予激励对象的姓名与职务予以公示。公示期满后，监事会对激励计划首次授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，详见公司于2020年3月24日在指定信息披露媒体发布的相关公告。

    本公司对激励计划内幕信息知情人于2019年7月30日-2020年1月30日期间买卖公司股票情况进行了自查，核查对象买卖公司股票与激励计划内幕信息无关，未发现内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股票的情形，详见公司于2020年4月15日在指定信息披露媒体发布的相关公告。

    2020年4月15日，公司召开2020年第一次临时股东大会、2020年第一次H股类别股东会议及2020年第一次A股类别股东会议，审议通过了《关于长城汽车股份有限公司2020年限制性股票与股票期权激励计划（草案一次修订稿）及其摘要的议案》、《关于长城汽车股份有限公司2020年限制性股票与股票期权激励计划实施考核办法（修订稿）的议案》、《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理公司2020年限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》，详见公司于2020年4月15日在指定信息披露媒体发布的相关公告。

    2020年4月27日，公司召开第六届董事会第三十四次会议及第六届监事会第二十三次会议，审议通过了《长城汽车股份有限公司关于调整2020年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》及《长城汽车股份有限公司关于向2020年限制性股票与股票期权激励计划激励对象授予限制性股票或股票期权的议案》。公司独立非执董事就调整激励对象名单、数量及向激励对象授予股票期权事项发表了独立意见。监事会发表了核查意见，认为股票期权的首次授予条件已满足，授予的激励对象的主体资格合法、有效，同意公司确定的授予日。详见公司于2020年4月27日在指定信息披露媒体发布的相关公告。

    2020年6月4日，本公司完成了2020年限制性股票与股票期权激励计划首次授予的登
记工作。股票期权共有14名激励对象因个人原因放弃认购。因此本公司实际向1,651名激励对象授予共计8,706.53万份股票期权。详见公司于2020年6月4日在指定信息披露媒体发布的相关公告。

    2020年7月24日，公司召开第七届董事会第五次会议和第七届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分限制性股票回购价格及首次授予股票期权行权价格的议案》及《关于公司2020年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分限制性股票回购注销及首次授予部分股票期权注销的议案》，同意本公司注销已离职或岗位调迁激励对象部分股票期权，并根据《长城汽车股份有限公司2020年限制性股票与股票期权激励计划》（以下简称“《2020年股权激励计划》”）的相关规定，对首次授予股票期权的行权价格进行调整。注销已获授但尚未行权的首次授予的部分股票期权309,100份,调整后的首次授予股票期权行权价格为8.48元/份。详见公司于2020年7月24日在指定信息披露媒体发布的相关公告。

    2021年1月28日，公司召开第七届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司2020年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分限制性股票回购注销及首次授予部分股票期权注销的议案》，同意本公司注销已离职激励对象的股票期权。拟注销已获授但尚未行权的首次授予的部分股票期权435,300份。

    2021年1月28日，根据公司2020