证券简称：环旭电子 证券代码：601231
债券简称：环旭转债 债券代码：113045
环旭电子股份有限公司
2021 年员工持股计划
（草案）摘要
环旭电子股份有限公司
二〇二一年八月
目 录
第一章 释义 ...... 3
第二章 本员工持股计划的持有人 ...... 4
第三章 员工持股计划的资金来源和股票来源 ...... 5第四章 员工持股计划的存续期、锁定期、考核标准、权益分配及处置..... 6
第五章 本员工持股计划的管理模式 ...... 11
第一章 释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
环旭电子、本公司、公司 指 环旭电子股份有限公司
董事会 指 公司董事会
股东大会 指 公司股东大会
本员工持股计划、本计划、员
工持股计划、持股计划、2021 指 《环旭电子股份有限公司 2021 年员工持股计划》
年员工持股计划
本员工持股计划草案、草案 指 《环旭电子股份有限公司 2021 年员工持股计划（草案）》
越南厂 指 UNIVERSAL SCIENTIFIC INDUSTRIAL VIETNAM
COMPANY LIMITED，公司持有该公司 100%股权
惠州厂 指 环荣电子（惠州）有限公司，公司持有该公司 100%股权
墨西哥厂 指 Universal Scientific Industrial De México S.A. De C.V.，公司持有
该公司 100%股权
持有人 指 参加本员工持股计划的公司员工，为派驻至公司墨西哥厂、越
南厂以及搬迁至惠州厂的关键岗位骨干员工
持有人会议 指 本员工持股计划持有人会议
管理委员会、管委会 指 本员工持股计划管理委员会
高级管理人员 指 公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书和《公司
章程》规定的其他人员
环旭电子股票、公司股票 指 环旭电子 A 股普通股股票
标的股票 指 本员工持股计划通过合法方式受让和持有的环旭电子 A 股普通
股股票
证券账户 指 以员工持股计划为证券持有人在登记结算公司开立的专用证券
账户
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《披露指引》 指 《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《公司章程》 指 《环旭电子股份有限公司章程》
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所、证券交易所、交易所 指 上海证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
元、万元 指 人民币元、万元
第二章 本员工持股计划的持有人
一、本员工持股计划持有人的确定依据
本员工持股计划的持有人系依据《公司法》《证券法》《中华人民共和国劳动合同法》《指导意见》等有关法律、法规、规章及《公司章程》的相关规定而确定，公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加员工持股计划。
本员工持股计划的参加对象须在公司或下属子公司全职工作，领取薪酬，并签订劳动合同。有下列情形之一的，不能成为持有人：
1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
3、最近三年内，因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受贿、行贿、失职、或渎职等违反国家法律、法规的行为，或违反公序良俗、职业道德和操守的行为给公司利益、声誉和形象造成严重损害的；
4、董事会认定的不能成为员工持股计划持有人的情形；
5、相关法律、法规或规范性文件规定的其他不能成为员工持股计划持有人的情形。
二、本员工持股计划持有人的范围
本员工持股计划重点面向派驻至公司墨西哥厂、越南厂以及搬迁至惠州厂的关键岗位骨干员工。
所有参与对象必须在 2023 年 1 月 31 日之前，与公司或控股子公司签订派驻
协议或劳动合同，若到时未签署完成派驻协议或劳动合同，则不对该员工进行分配，其对应股票转回公司回购专用账户。
从 2018 年起公司加快扩张步伐，明确提出“模组化、多元化、全球化”的发展战略。为实现留才、育才、吸引人才之目的，公司已面向落实公司发展战略及经营目标具备重要性的公司及控股子公司关键岗位的骨干员工实施了 2020 年员工持股计划。本次员工持股计划拟参与的员工均属于对落实公司发展战略及经营目标具备重要性的派驻或搬迁至控股子公司关键岗位的骨干员工，他们的持续稳定工作对促进公司新建生产据点的顺利投产运营及海外并购扩张具有重要意义。因此，本次员工持股计划参与人员的选择符合公司发展战略，方案的实施能
够实现人才绑定，促进战略和经营目标的达成，推动公司持续发展。
三、员工持有计划的份额情况
2021 年员工持股计划拟参加人数为 73 人，参加对象为派驻至公司墨西哥厂、
越南厂以及搬迁至惠州厂的关键岗位骨干员工，无董事、监事、高级管理人员参加。本员工持股计划持有人总计持有 28.12 万份，占本员工持股计划总份额的100%，本员工持股计划持有人所持有的每 1 份额对应 1 股标的股票。各持有人最终持有份额以实际参与情况为准。
公司董事会可根据员工变动情况、考核情况，对本员工持股计划的实际分配情况进行调整。
截止本计划披露日，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计未超过公司股本总额的 10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计未超过公司股本总额的 1%。
第三章 员工持股计划的资金来源和股票来源
一、员工持股计划的资金来源
本员工持股计划的股票的获取方式为公司回购专用账户无偿转让，员工无需实际出资参与。
二、员工持股计划涉及的标的股票来源
本员工持股计划股票来源为公司回购专用账户回购的环旭电子 A 股普通股股票。
截至 2020 年 11 月 2 日，公司回购专用账户剩余股份数量 11,332,177 股。
本草案获得股东大会批准后，本员工持股计划将通过非交易过户或法律法规允许的方式以 0 元/股的价格获得公司回购的本公司股票。
三、员工持股计划涉及的标的股票规模
2021 年员工持股计划持有的标的股票数量为 28.12 万股，占公司现有总股本
比例约为 0.0127%。单个员工通过员工持股计划所获股份权益的对应股票总数累计未超过公司股本总额的 1%。最终持有的股票数量以实际获取股票的情况为准。
本员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市
前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
四、本员工持股计划的标的股票受让价格
本员工持股计划的股票计划拟由公司回购专用账户回购的股票无偿转让，转让价格为 0 元/股。
本员工持股计划目的是为了调动员工积极性，留住核心人才，保持公司竞争优势，同时也兼顾了参与对象的出资能力，设立 0 元/股的转让价格可更好地保障激励效果，具备合理性。
如按照 2021 年 8 月 24 日收盘价 14.25 元/股测算，公司预计应确认的股份支
付费用合计约为 227.00 万元，该费用将在 2021 年至 2023 年进行摊销，对公司
业绩影响非常有限。
第四章 员工持股计划的存续期、锁定期、考核标准、权益分配及处
置
一、员工持股计划的存续期限
1、本员工持股计划的存续期为 24 个月，自股东大会审议通过本员工持股计划之日起算；如有调整，持有人会议通过后，经董事会审议批准后延长。
2、本员工持股计划的锁定期满，本员工持股计划所持有的资产全部分配完毕后，本员工持股计划可提前终止。
3、本员工持股计划的存续期届满前 1 个月，如持有的公司股票仍未全部出售或过户至本员工持股计划份额持有人，经出席持有人会议的持有人所持 2/3（含） 以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，当期员工持股计划的存续期可以提前终止或延长，单次延长期限不超过 1 年。
二、员工持股计划的锁定期限
1、本员工持股计划所获标的股票的锁定期为 16 个月，自公司公告本计划最后一笔转让的标的股票非交易过户或法律法规允许的方式过户至本员工持股计划名下之日起算。
本员工持股计划所取得标的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份, 亦应遵守上述股份锁定安排。
2、本员工持股计划相关主体必须严格遵守市场交易规则，遵守信息敏感期不得买卖股票的规定，各方均不得利用员工持股计划进行内幕交易、市场操纵等证券欺诈行为。
上述敏感期是指：
（1）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前 30 日起至最终公告日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（3）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后 2 交易日内;
（4）证券交易所规定的其他期间。
三、员工持股计划的考核标准
薪酬与考核委员会将对本员工持股计划的持有人 2022 年度的考核情况进行综合考评。根据综合考评的结果，确定持有人在本员工持股计划锁定期结束后实际获得其份额所对应权益的比例，因考核未达标而未分配的份额所对应的股票转回至公司回购专用账户。设立有效的考核标准，能够建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，促进公司长期、持续、健康发展，保障公司及股东利益。
综合考评 锁定期结束后获得
S（含）以上 100%
S 以下 0%
四、员工持股计划的权益分配及处置
1、员工持股计划的资产构成
（1）公司股票及其对应的权益：本员工持股计划成立时，以接受公司无偿转让的方式取得公司已完成回购的社会公众股股票及其对应的权益；
（2）现金存款和应计利息；
（3）持股计划其
