601789:宁波建工关于控股股东持股比例被动稀释1%的提示性公告

证券代码：601789    证券简称：宁波建工    公告编号：2022-023
转债代码：113036    转债简称：宁建转债

                    宁波建工股份有限公司

        关于控股股东持股比例被动稀释 1%的提示性公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

    本次权益变动主要系公司可转换公司债券转股，致使控股股东持股比例被动稀释。

    本次权益变动不触及要约收购，本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

  一、本次权益变动基本情况

  经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波建工股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2020】709 号）核准，公
司于 2020 年 7 月 6 日向社会公开发行可转换公司债券 540 万张，每张
面值为人民币 100 元，发行总额为人民币 54,000.00 万元。经上海证券交易所自律监管决定书【2020】233 号文同意，公司发行的 54,000.00
万元可转换公司债券于 2020 年 8 月 6 日起在上海证券交易所挂牌交
易，债券简称“宁建转债”，债券代码“113036”。

  根据有关规定和公司《宁波建工股份有限公司公开发行可转换公
司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发
行的“宁建转债”自 2021 年 1 月 11 日起可转换为本公司股份，转股
价格为 4.86 元/股。

    2021 年 6 月 24 日，公司实施完成 2020 年度权益分派方案，宁建
转债的转股价格由 4.86 元/股调整为 4.76 元/股，具体内容详见公司
于 2021 年 6 月 17 日在上海证券交易所网站披露的《宁波建工关于“宁
建转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2021-035）。
    2021 年 1 月 11 日至 2022 年 3 月 17 日，“宁建转债”累计转股
35,538,791 股，公司股份总数由 976,080,000 股增至 1,011,618,791股，公司控股股东宁波交通投资控股有限公司所持公司股份仍为292,000,000 股，持股比例由 29.9156%下降至 28.8646%，被动稀释1.051%，具体情况如下：

                  本次权益变动前          本次权益变动后

 股东名称    持股数量    持股比例    持股数量    持股比例
                （股）      （%）      （股）      （%）

宁波交通投资

              292,000,000  29.9156%  292,000,000  28.8646%
控股有限公司

    二、所涉及后续事项

    1、本次公司控股股东权益变动主要系公司可转换公司债券转股致使控股股东持股比例被动稀释，不涉及要约收购。

    2、本次权益变动后，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，对公司治理不会产生实质影响。

    3、根据《上市公司收购管理办法》等相关规则规定，本次权益变动不涉及披露权益变动报告书等后续事项。

特此公告。

                              宁波建工股份有限公司董事会
                                        2022 年 3 月 21 日