证券代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临 2021-028
可转债代码：113008 可转债简称：电气转债
上海电气集团股份有限公司
关于下属子公司投资股权投资基金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
（1）投资标的名称：嘉兴致君君宜三期投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“君宜三期”）
（2）投资金额：12,000 万元人民币
（3）本次对外投资不构成关联交易，不构成重大资产重组
（4）特别风险提示：君宜三期主要从事的股权投资业务，具有投资周期较长，流动性较低等特点，存在投资回收期较长的风险。君宜三期在投资过程中将受经济环境、行业周期、交易方案、并购整合等多种因素影响，存在投资失败及基金亏损的风险。目前公司对君宜三期尚未实际出资，对公司当期业绩的影响存在不确定性。同时，本次投资存在因各级审批未按时完成而造成的放弃签署合伙协议的风险，以及其他合伙人未放弃对君宜二期份额的优先购买权而造成电气投资无法完成受让的风险。
一、对外投资概述
（一）对外投资的基本情况
上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”或“上海电气”）下属全资子公司上海电气投资有限公司（以下简称“电气投资”），为了进一步发展自身的投资业务，同时借助专业管理机构寻找、储备
和培育优质项目资源，以自有资金 1.2 亿人民币投资嘉兴致君君宜三期投资合伙企业（有限合伙）。本次投资概况如下：（1）采取份额转让的方式，由电气投资出资 1 元人民币受让嘉兴致君君宜二期投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“君宜二期”）在嘉兴致君君宜三期投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“君宜三期”）基金中拥有的1.2 亿元基金份额（认缴出资份额均未实缴缴纳）；（2）由电气投资出资 1.2 亿元人民币认缴君宜三期基金中 1.2 亿元基金份额。君宜三期规模为 3 亿元人民币，形式为有限合伙企业。本项目已经公司相关决策机构审批通过。根据沪国资委规划[2021]62 号文件《上海市国资委监管企业投资监督管理办法》规定，本项目需经上海市国有资产监督管理委员会事前报告 7 个工作日后方可实施。（二）关于关联交易和重大资产重组事项的说明
本次对外投资事项不存在同业竞争，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，亦不构成关联交易。
二、合作方基本情况
（一）普通合伙人的基本情况
1、基本情况
企业名称：嘉兴致君投资管理有限公司(以下简称“嘉兴致君”)
统一社会信用代码：91330402MA28BT3J1H
成立时间：2017 年 3 月 13 日
注册资本：1000 万人民币
执行事务合伙人委派代表：郭峰
注册地址：浙江省嘉兴市南湖区竹园路 100 号东方大厦 113 室-
8
经营范围：投资管理、投资咨询。
嘉兴致君同时为君宜三期的基金管理人及执行事务合伙人。
2、嘉兴致君的主要管理人员
郭峰，金融学硕士，曾任国信证券投资银行事业部执行董事、华兴资本董事、华菁证券监事与投行事业部执行董事，现任嘉兴致君总经理、执行董事。
宋铖，金融学硕士，曾任国信证券投资银行事业部业务总监、华兴资本董事、华菁证券投行事业部董事，现任嘉兴致君副总经理、投资经理。
罗磊，税收学硕士，曾任职于国信证券、华菁证券，现任嘉兴致君风控负责人。
（二）基金管理人基本情况
1、基本情况
企业名称：嘉兴致君投资管理有限公司(以下简称“嘉兴致君”)
统一社会信用代码：91330402MA28BT3J1H
成立时间：2017 年 3 月 13 日
注册资本：1000 万元人民币
法定代表人：郭峰
注册地址：浙江省嘉兴市南湖区竹园路 100 号东方大厦 113 室-
8
经营范围：投资管理、投资咨询。
嘉兴致君同时为君宜三期的基金管理人及执行事务合伙人。
2、基金业协会备案情况
嘉兴致君投资管理有限公司于 2017 年 10 月 25 日通过中国证券
投资基金业协会的审核，具备私募投资基金管理人资格，登记编号为P1065426。
（三）其他有限合伙人的基本情况
1、嘉兴致君君宜二期投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“君宜二期”）
企业名称：嘉兴致君君宜二期投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“君宜二期”）
统一社会信用代码：91330402MA2JE673X0
成立时间：2020 年 8 月 17 日
执行事务合伙人：嘉兴致君投资管理有限公司
注册地址：浙江省嘉兴市南湖区东栅街道南江路 1856 号基金小镇 1 号楼 153 室-99
经营范围：一般项目：实业投资。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
2、上海华谊集团投资有限公司（以下简称“华谊投资”）
企业名称：上海华谊集团投资有限公司（以下简称“华谊投资”）
统一社会信用代码：913101011322032646
成立时间：1990 年 6 月 1 日
注册地址：上海市黄浦区徐家汇路 560 号 19 层
经营范围：企业投资管理、投资咨询，化工贸易（除危险品）、产权经纪。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
（四）关联关系说明
君宜三期、嘉兴致君、君宜二期、华谊投资与公司不存在关联关系，没有直接或间接持有公司股份，没有增持公司股份的计划，与公司亦不存在相关利益安排。嘉兴致君、君宜二期、君宜三期关联关系如下：君宜三期、君宜二期均由嘉兴致君投资管理有限公司担任管理人，君宜二期基金认购了君宜三期基金，且致君君宜、君宜二期、君宜三期共同投资了广西天宜环境科技有限公司。
三、拟签订的份额转让协议主要条款
（一）转让标的
1、本协议转让标的是指：君宜二期持有合伙企业的12,000万元的认缴出资份额（认缴出资份额均未实缴缴纳）（以下简称“转让标的”）。
2、君宜二期保证对其持有的出资份额享有完整的所有权及处分权，在符合本份额转让协议之条款和条件的前提下，将其持有合伙企业的12,000万元的出资份额及基于该出资份额附带的所有权利和权
益，于本协议约定的出资份额转让完成日，不附带任何质押权、留置权和其他担保权益转让予电气投资，同时君宜二期按照《嘉兴致君君宜三期投资合伙企业（有限合伙）之合伙协议》（以下简称“合伙协议”）而享有和承担的所有其他权利和义务，也于该日转移给电气投资。
3、君宜二期承诺，(1)转让标的依法可以转让；(2)转让标的不存在任何担保权益或冻结、代持等权利受限情形，且未涉及任何诉讼、仲裁、行政程序或其他争议；(3)其他合伙企业的合伙人同意本次转让且放弃优先购买权；(4)君宜二期在本份额转让协议签署时不存在任何违反或可能导致违反合伙协议的情形；(5) 君宜二期有签订本协议的所有必需的权力、授权和批准, 并将有充分履行其在本份额转让协议项下所有义务的所有必需的权力、授权和批准。电气投资承诺，基于君宜二期的前述承诺，愿意按照本份额转让协议约定购买转让标的。
（二） 转让价格及支付
君宜二期以人民币1元的价格将其持有合伙企业的12,000万元的出资份额转让给电气投资。
（三） 转让的实施
双方确认同意，自本份额转让协议生效之日君宜二期应将其持有合伙企业的12,000万元的出资份额转让给电气投资。
双方应配合合伙企业及时向市场监督管理部门办理本次交易所需的各项审批和登记手续。尽管有前述约定，本份额转让协议一经签
署，电气投资即成为合伙企业的有限合伙人，并依照法律、本协议和合伙协议的约定享有有限合伙人相应的权利并承担相应的义务。
四、基金基本情况
（一）君宜三期名称
嘉兴致君君宜三期投资合伙企业（有限合伙）
（二）君宜三期的存续期限
合伙企业工商登记合伙期限为长期，自营业执照签发日起算，作为基金存续期为20年，自完成首轮实缴出资之日起算。
（三）备案编码
君宜三期已在中国证券投资基金业协会完成备案手续，备案编码：SNM891
（四）君宜三期的出资人结构
君宜三期的出资人分为普通合伙人及有限合伙人。
（五）君宜三期规模、出资结构及出资进度
君宜三期规模为3亿元，出资方式均为货币出资。在电气投资完成上述基金份额转让以及各基金合伙人按约定认缴基金份额后，君宜三期各合伙人认缴情况如下：嘉兴致君作为君宜三期的普通合伙人，认缴出资额为人民币0.0001万元；君宜二期作为有限合伙人，认缴出资额为人民币9,083.9999万元；华谊投资作为有限合伙人，认缴出资额为人民币8,916万元；电气投资作为有限合伙人，认缴出资额为人民币12,000万元。合伙人应按缴付通知书的要求按时足额缴付至缴付
通知书列明的合伙企业账户。经合伙人会议决定，可以增加或者减少 对合伙企业的出资。
合伙人性质 合伙人姓名或名称 认缴出资额 出资方式
（万元）
普通合伙人 嘉兴致君投资管理有限公司 0.0001 货币
嘉兴致君君宜二期投资合伙企业（有 9,083.9999 货币
限合伙）
有限合伙人 上海电气投资有限公司 12000 货币
上海华谊集团投资有限公司 8916 货币
合计 30000 -
截至本公告日，君宜三期对外投资了广西天宜环境科技有限公 司，认缴广西天宜环境科技有限公司 8096.22 万元注册资本，持股 比例为 25.85%，并已实际缴付出资 1050 万元。
五、君宜三期的管理模式
（一）管理模式
本次拟投资的君宜三期全体合伙人确认委托嘉兴致君担任君宜 三期的执行事务合伙人，执行事务合伙人根据合伙协议的约定在合 伙企业经营范围内积极开展业务经营活动。同时，君宜三期全体合 伙人通过签署合伙协议委托嘉兴致君担任君宜三期的基金管理人对 君宜三期进行投资管理。
嘉兴致君作为君宜三期的基金管理人和执行事务合伙人对君宜 三期的财产进行投资、管理、运用和处置，并接受其他普通合伙人 和有限合伙人的监督。
君宜三期设立投资决策委员会，投资决策委员会职权包括对执行事务合伙人提交的最终投资或投资退出事项进行审议并作出决策，批准合伙企业投资项目的立项及投资方案，批准合伙企业投资项目的退出及分配方案，本协议约定或合伙人会议授权或各方另有约定或按照行业惯常的需由投资决策委员会审议的其他事项。投资决策委员会由五名成员组成，由执行事务合伙人委派。投资决策委员会作出决策应当经投资决策委员会全体委员一致通过方可实施。
（二）各合伙人的主
