600909:华安证券股份有限公司配股股份变动及获配股票上市公告书

证券代码：600909        证券简称：华安证券        公告编号：2021-060
可转债代码：110067      可转债简称：华安转债

                华安证券股份有限公司

          配股股份变动及获配股票上市公告书

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：

  1、本次配售增加股份总数为 1,076,601,364 股，均为无限售条件流通股；
  2、本次新增股份上市流通日为 2021 年 6 月 25 日；

  3、本次配售上市后公司股本总数变更为 4,697,653,638 股。

  一、重要声明与提示

  上海证券交易所、其他政府机关对公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对公司的任何保证。华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”、“发行人”、“公司”或“本公司”）、华泰联合证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”、“保荐机构（主承销商）”）提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关
内容，请投资者查阅 2021 年 5 月 28 日登载于上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）的《华安证券股份有限公司配股说明书》全文及相关文件。

  二、股票上市情况

  （一）编制上市公告书的法律依据

  本上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规章的规定编制，旨在向投资者提供有关本公司本次配股新增股票上市的基本情况。


  （二）配股发行的核准情况

  本次配股发行经中国证券监督管理委员会《关于核准华安证券股份有限公司配股的批复》（证监许可〔2021〕736 号）文件核准。

  （三）配股上市的核准情况

  经上海证券交易所同意，公司本次配股配售的 1,076,601,364 股人民币普通
股将于 2021 年 6 月 25 日起上市流通。本次配股发行完成后，公司股权分布仍符
合《上海证券交易所股票上市规则》规定的上市条件。

    （四）本次配股股票上市相关信息

  1、上市地点：上海证券交易所

  2、新增股份上市时间：2021 年 6 月 25 日

  3、股票简称：华安证券

  4、股票代码：600909

  5、本次配股发行前总股本：3,621,051,472 股

  6、本次配股新增上市股份：1,076,601,364 股

  7、本次配股完成后总股本：4,697,653,638 股（含 2021 年 6 月 11 日至 2021
年 6 月 16 日期间“华安转债”累计转股 802 股）

  8、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

  9、保荐机构（主承销商）：华泰联合证券有限责任公司

  三、发行人、控股股东和实际控制人情况

    （一）发行人基本情况

 中文名称                华安证券股份有限公司

 英文名称                HUAAN SECURITIES CO.,LTD.

 曾用名                  华安证券有限责任公司

 股票简称                华安证券


 股票代码                600909

 股票上市地              上海证券交易所

 法定代表人              章宏韬

 注册地址                安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

 办公地址                安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

 成立日期                2001 年 1 月 8 日

 上市日期                2016 年 12 月 6 日

 联系电话                0551-65161691

 公司网站                http://www.hazq.com

 统一社会信用代码        91340000704920454F

                        证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的
 经营范围                财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资
                        融券；代销金融产品；证券投资基金代销；为期货公司提供中
                        间介绍业务；从事公开或非公开募集证券投资基金托管业务。

    （二）发行人董事、监事、高级管理人员发行前后持有发行人股份情况
  本次配股发行前后，公司董事、监事和高级管理人员均未持有公司股份。
    （三）控股股东及其一致行动人和实际控制人基本情况

    1、控股股东及其一致行动人

  安徽国控集团为公司的控股股东。2020 年 6 月 28 日，安徽国控集团与安
徽省能源集团、安徽交控资本签署《一致行动人协议》。皖能电力受安徽省能源集团控制，亦构成公司控股股东安徽国控集团的一致行动人。

  控股股东安徽国控集团及其一致行动人的基本情况如下:

  （1）控股股东：安徽国控集团

  公司名称：安徽省国有资本运营控股集团有限公司

  公司曾用名：安徽省国有资产运营有限公司

  成立日期：1999 年 9 月 21 日

  注册资本：100.00 亿元


  法定代表人：张国元

  统一社会信用代码：91340000711778783B

  住所：安徽省合肥市滨湖新区华山路 808 号徽盐世纪广场 A 座

  经营范围：负责国有资本投资、运营及相关业务；国有股权持有、投资及运营；资产管理及债权债务重组；企业重组及产业并购组合；企业及资产（债权、债务）托管、收购、处置；重大经济建设项目投融资；产业、金融、资本运作等研究咨询；财富管理；建筑设计与施工；财务顾问；企业重组兼并顾问及代理；经审批的非银行金融服务业项目运作；经批准的国家法律法规禁止以外的其他资产投资与运营活动等。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

  （2）控股股东之一致行动人：安徽交控资本

  公司名称：安徽交控资本投资管理有限公司

  成立日期：2017 年 1 月 11 日

  注册资本：30.00 亿元

  法定代表人：徐义明

  统一社会信用代码：91340100MA2NB22T75

  住所：合肥市高新区望江西路 520 号皖通高速高科技产业园区内 11 栋

  经营范围：资产管理、投资管理、股权投资、证券投资、企业并购重组、项目融资、受托资产管理（未经金融监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、 代客理财等金融业务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

  （3）控股股东之一致行动人：安徽省能源集团

  公司名称：安徽省能源集团有限公司

  成立日期：1990 年 4 月 9 日

  注册资本：43.75 亿元


  法定代表人：陈翔

  统一社会信用代码：91340000148941608M

  住所：合肥市马鞍山路 76 号能源大厦

  经营范围：一般经营项目：国有资产运营，项目投资及管理，对外经济技术合作、交流、服务，商务信息、投资信息咨询服务，建设项目投资条件评
审。

  （4）控股股东之一致行动人：皖能电力

  公司名称：安徽省皖能股份有限公司

  成立日期：1993 年 12 月 13 日

  注册资本：22.66863331 亿元

  法定代表人：李明

  统一社会信用代码：913400001489495895

  住所：安徽省合肥市马鞍山路 76 号能源大厦 8-10 层

  经营范围：一般经营项目：电力、节能及相关项目投资、经营。与电力建设相关的原材料开发，高新技术和出口创汇项目开发、投资、经营。

    2、实际控制人

  公司的实际控制人为安徽省国资委。截至 2020 年 12 月 31 日，安徽省国资
委合计控制公司 37.02%的股权，上述股权未进行质押，也不存在任何股权争议。

    （四）本次发行完成后发行人股本结构变动情况

  本次配股发行前后，发行人股本结构变动情况如下：

                            本次发行前                  本次发行后

      股本类型

                    股份数量（股）    比例    股份数量（股）    比例

 有限售条件流通股                  -          -                -          -

 无限售条件流通股      3,621,051,472    100.00%      4,697,653,638    100.00%


                            本次发行前                  本次发行后

      股本类型

                    股份数量（股）    比例    股份数量（股）    比例

 股份总数              3,621,051,472    100.00%      4,697,653,638    100.00%

注：发行后股份数量包括本次配股发行的 1,076,601,364 股及 2021 年 6 月 11 日至 2021 年 6
月 16 日期间“华安转债”累计转股 802 股。

    （五）本次发行完成后发行人前十名股东持股情况

  本次发行完成后，截至 2021 年 6 月 16 日，发行人股本总额为 4,697,653,638
股，发行人前十名股东持股数量及持股比例如下：

 序号                股东名称                  持股数量（股）    持股比例

  1  安徽省国有资本运营控股集团有限公司            1,181,727,143      25.16%

  2  安徽出版集团有限责任公司                        579,973,297      12.35%

  3  安徽省皖能股份有限公司                          260,000,000      5.53%

  4  安徽交控资本投资管理有限公司                    175,666,812      3.74%

  5  东方国际创业股份有限公司                        145,573,273      3.10%

  6  安徽古井集团有限责任公司                        130,000,000      2.77%

  7  安徽省能源集团有限公司                          125,476,294      2.67%

  8  浙江东方金融控股集团股份有限公司                92,400,000      1.97%

  9  东方创业－安信证券－19 东创 EB 担保及信          89,479,754      1.90%
      托财产专户

  10  中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指          54,043,931      1.15%
      证券公司交易型开放式指数证券投资基金

                        合计                        2,834,340,504