前次募集资金使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 2 月 17 日发布的《监管规则适用指引——
发行类第 7 号》有关规定，昇兴集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
董事会编制了截至 2025 年 9 月 30 日止的《前次募集资金使用情况专项报告》。
一、前次募集资金情况
（一）前次募集资金实际金额、资金到位及存放情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2644 号文核准，公司于 2021 年 2 月向
特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）143,737,949 股，每股发行价为 5.19 元，应募集资金总额为人民币 745,999,955.31 元，根据有关规定扣除发行费用 9,457,519.34 元
后，实际募集资金金额为 736,542,435.97 元。该募集资金已于 2021 年 2 月到账。上述资
金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2021]361Z0021 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）前次募集资金使用及结余情况
截至 2025 年 9 月 30 日止，公司累计已投入募投项目 58,534.57 万元，补充流动资
金 14,375.44 万元，募集资金专户余额结余合计 1,645.38 万元，包括公司于 2025 年 9 月
27 日公告、经第五届董事会第十五次会议决议审过的，将募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的 1,018.32 万元（昇兴（安徽）包装有限公司制罐-灌装生产线及配套设施建设项目，该款项于 2025 年 10 月已转出），以及云南曲靖灌装及制罐生产线建设项目尚未支付的项目款项 627.06 万元。
单位：人民币万元
项 目 金额
募集资金总额 74,600.00
减：发行费用 945.75
募集资金净额 73,654.24
减：募投项目投入金额 58,534.57
募集资金补充流动资金 14,375.44
加：现金管理收益金额 518.49
银行利息收入扣除手续费金额 382.66
募集资金账户余额 1,645.38
注：若合计数与各分项数值相加之和在尾数上存在差异，均为四舍五入所致。
（三）前次募集资金存放和管理情况
根据有关法律法规及规范性文件的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2021 年 3 月 8 日，公司与中国光大银行股份有限公司福州分行、上海浦东发展银行
股份有限公司福建自贸试验区福州片区分行、兴业银行股份有限公司福建自贸试验区福州片区分行、中国银行股份有限公司福州市鼓楼支行和中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签署《募集资金三方监管协议》，在中国光大银行股份有限公司福州分行开设募集资金专项账户（账号：37610180808869688）、上海浦东发展银行股份有限公司福建自贸试验区福州片区分行开设募集资金专项账户（账号：43120078801588666789）、兴业银行股份有限公司福建自贸试验区福州片区分行开设募集资金专项账户（账号：118010100100280168）、中国银行股份有限公司福州市鼓楼支行开设募集资金专项账户
（账号：416980347078）。2021 年 6 月 7 日，公司与厦门银行股份有限公司福州分行和
中信证券签署《募集资金三方监管协议》，在厦门银行股份有限公司福州分行开设募集
资金专项账户（账号：80201800003197）。2021 年 6 月 29 日，公司与中国工商银行股份
有限公司福建自贸试验区福州片区分行和中信证券签署《募集资金三方监管协议》，在中国工商银行股份有限公司福建自贸试验区福州片区分行开设募集资金专项账户（账号：1402026129601192438）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大
差异，三方监管协议的履行不存在问题。2021 年 3 月 26 日，公司与昇兴（云南）包装
有限公司、兴业银行股份有限公司福建自贸试验区福州片区分行和中信证券签署《募集资金专户存储四方监管协议》，在兴业银行股份有限公司福建自贸试验区福州片区分行
开设募集资金专项账户（账号：118010100100289198）。2021 年 6 月 3 日，公司与昇兴
太平洋（武汉）包装有限公司（已更名为“昇兴（武汉）智能科技有限公司”）、中国工商银行股份有限公司武汉东西湖支行和中信证券签署《募集资金专户存储四方监管协议》，与昇兴（安徽）包装有限公司、中国建设银行股份有限公司滁州天长路支行和中信证券签署《募集资金专户存储四方监管协议》，在中国工商银行股份有限公司武汉东西湖支行设募集资金专项账户（账号：3202104219060070542）、在中国建设银行股份有限公司滁州天长路支行设募集资金专项账户（账号：34050173230809123456）。四方监
管协议与深圳证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，四方监管协议的履行不存在问题。
截至 2025 年 9 月 30 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
银 行 名 称 银行帐号 余额
兴业银行股份有限公司福建自贸试 118010100100289198 1.44
验区福州片区分行
中国建设银行股份有限公司滁州天 34050173230809123456 16.79
长路支行
中国银行股份有限公司福州市鼓楼 416980347078 3.87
支行
兴业银行股份有限公司福建自贸试 118010100100280168 619.47
验区福州片区分行
中国光大银行股份有限公司福州分 37610180808869688 1.64
行营业部
上海浦东发展银行股份有限公司福 43120078801588666789 0.64
建自贸试验区福州片区分行
中国工商银行股份有限公司福建自 1402026129601192438 0.00
贸试验区福州片区分行
厦门银行股份有限公司福州分行 80201800003197 1,001.53
合 计 1,645.38
二、前次募集资金的实际使用情况说明
（一） 前次募集资金使用情况对照表
截至 2025 年 9 月 30 日，公司前次募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
（二） 前次募集资金实际投资项目变更情况说明
1、云南曲靖灌装及制罐生产线建设项目
（1）变更金额及占比：13,682.03 万元，变更金额占前次募集资金总额的比例：18.58%。
（2）变更原因：①一方面，2021-2022 年期间云南及周边地区市场环境和客户需求发生了一定变化，原三片罐客户需求降低，而两片罐因饮料及啤酒罐化率提升较快，客户需求不断增加；另一方面，变更后的两片罐生产线将从国外引进先进的高线速设备，相较原项目规划的低速生产线设备，其年产能有大幅提升，有效提高了生产效率，且新生产线设备单罐能耗更低，更符合国家节能减排的政策要求，从而提升两片罐生产线的综合效益；②因宏观经济、客观环境等多方面因素影响，下游饮料行业客户放缓或调整
了对项目所在区域的产能投资，且部分意向性客户也因自身经营策略变化减少了项目所在区域的灌装订单分配。同时，公司已建成的 1 条饮料灌装生产线能够满足项目所在区域现有客户需求。因此公司经审慎考虑，从提升募集资金投资效益的角度出发，对原项目建设内容中的第二条饮料灌装生产线不再投入，并终止该项目。
（3）决策程序：经第四届董事会第三十二次会议、2022 年第二次临时股东大会、第四届董事会第四十二次会议、2023 年第一次临时股东大会审议通过，并且独立董事、监事会及保荐机构均发表了同意的意见。
（4）信息披露情况：公司于 2022 年 6 月 23 日、7 月 9 日、2023 年 3 月 31 日、4
月 18 日在公司指定信息披露媒体刊登了《第四届董事会第三十二次会议决议公告》（公告编号：2022-059）、《关于变更募集资金投资项目部分建设内容的公告》（公告编号：2022-061）、《2022 年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2022-070）、《第四届董事会第四十二次会议决议公告》（公告编号：2023-020）、《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-022）、《2023 年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-027）。
2、昇兴股份泉州分公司两片罐制罐生产线技改增线项目
昇兴股份泉州分公司两片罐制罐生产线技改增线项目整体变更为昇兴（安徽）包装有限公司制罐-灌装生产线及配套设施建设项目及昇兴（武汉）智能科技有限公司两片罐制罐生产线技改扩建及配套设施建设项目：
（1）变更金额及占比：23,000.00 万元，变更金额占前次募集资金总额的比例：31.23%。
（2）变更原因：①基于本次募投项目相关产能布局规划优化的需要。公司于 2019 年10 月完成对太平洋制罐（漳州）有限公司（已更名为“昇兴（漳州）智能科技有限公司”，以下简称“漳州昇兴”）的收购，由于漳州昇兴与公司泉州分公司均位于福建省，客户覆盖及产能运输半径存在重叠，收购完成后，公司需要对漳州、泉州两地产能布局及生产经营进行整合和
