亚太科技:第二期股票期权和限制性股票激励计划自查表

          上市公司股权激励计划自查表

 公司简称：亚太科技      股票代码：002540        独立财务顾问：无

序号                      事项                        是否存在该    备注
                                                        事项（是/否/

                                                        不适用）

                            上市公司合规性要求

 1  最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师      是

      出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

 2  最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会      是

      计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告

 3  上市后最近36个月内是否未出现过未按法律法规、公        是

      司章程、公开承诺进行利润分配的情形

 4  是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形                是

 5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                    是

 6  是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务      是

      资助

                            激励对象合规性要求

 7  是否未包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股      是

      东或实际控制人及其配偶、父母、子女

 8  是否未包括独立董事                                    是

 9  是否最近12个月内未被证券交易所认定为不适当人选        是

 10  是否最近12个月内未被中国证监会及其派出机构认定        是

      为不适当人选

 11  是否最近12个月内未因重大违法违规行为被中国证监        是

      会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

 12  是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高      是

      级管理人员情形

 13  是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形                是

 14  激励名单是否经薪酬与考核委员会核实                    是

                            激励计划合规性要求

 15  上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标      是

      的股票总数累计是否未超过公司股本总额的10%

 16  单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累      是

      计获授股票是否未超过公司股本总额的1%


序号                      事项                        是否存在该    备注
                                                        事项（是/否/

                                                        不适用）

 17  激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划    不适用

      拟授予权益数量的20%

 18  激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已      是

      列明其姓名、职务、获授数量

 19  激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作      是

      为激励对象行使权益的条件

 20  股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超      是

      过10年

 21  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定      是

                        股权激励计划披露完整性要求

 22  股权激励计划所规定事项是否完整                        是

      （1）对照《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，

      逐条说明是否存在上市公司不得实行股权激励以及激

      励对象不得参与股权激励的情形；说明股权激励计划      是

      的实施是否会导致上市公司股权分布不符合上市条件

      （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范      是

      围

      （3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授予涉及的

      标的股票种类的来源、权益数量及占上市公司股本总

      额的比例百分比；若分次实施的，每次拟授出的权益

      数量，涉及的标的股票数量及占上市公司股本总额的      是

      比例百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及

      占股权激励计划权益总额的比例百分比；所有在有效

      期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否

      超过公司股本总额的10%及其计算过程的说明

      （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理

      人员的，应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数

      量、 占股权激励计划拟授予权益总量的比例；其他激

      励对象（各自或者按适当分类）可获授的权益数量及      是

      占股权激励计划拟授出权益总量的比例；单个激励对

      象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股

      票累计是否超过公司股本总额1%的说明

      （5）股权激励计划的有效期，股票期权的授权日或授

      权日的确定方式、可行权日、行权有效期和行权安排，      是

      限制性股票的授予日、限售期和解除限售锁定期安排

      等

      （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及      是

      其确定方法。如采用《上市公司股权激励管理办法》


序号                      事项                        是否存在该    备注
                                                        事项（是/否/

                                                        不适用）

      第二十三条、第二十九条规定的方法以外的其他方法

      确定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价

      方式作出说明，聘请独立财务顾问核查并对股权激励

      计划的可行性、是否有利于上市公司的持续发展、相

      关定价依据和定价方法的合理性、是否损害上市公司

      利益以及对股东利益的影响发表明确意见并披露

      （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授

      出或者行使权益的，应当披露激励对象每次获授或者

      行使权益的条件；对设立条件所涉及的指标定义、计

      算标准等的说明；约定授予权益、行使权益条件未成

      就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括董      是

      事和高管，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指

      标；披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应充

      分披露所设定指标的科学性和合理性；公司同时实行

      多期股权激励计划的，后期激励计划公司业绩指标如

      低于前期激励计划，应当充分说明原因及合理性

      （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，

      应明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不      是

      得行使权益的期间

      （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调

      整方法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的      是

      调整方法）

      （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或股票期

      权公允价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其      是

      合理性，实施股权激励应当计提费用及对上市公司经

      营业绩的影响

      （11）股权激励计划的变更、终止                        是

      （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象

      发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激      是

      励计划

      （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或      是

      争端解决机制

      （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件

      不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；

      激励对象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或

      者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权益情况下全      是

      部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收

      益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计

      算原则、操作程序、完成期限等。

                        绩效考核指标是否符合相关要求


序号                      事项                        是否存在该    备注
                                                        事项（是/否/

                                                        不适用）

 23  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标            是

 24  指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，      是

      是否有利于促进公司竞争力的提升

 25  以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的      不适用

      对照公司是否不少于3家

 26  是否说明设定指标的科学性和合理性                      是

                          限售期、行权期合规性要求

 27  限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否        是

      不少于12个月

 28  每期解除限售时限是否不少于12个月                      是

 29  各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性        是

      股票总额的50%

 30  股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不        是

      少于12个月

 31  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期        是

      的届满日

 32  股票期权每期行权时限是否不少于12个月                  是

 33  股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励        是

      对象获授股票期权总额的50%

                薪酬与考核委员会及中介机构专业意见合规性要求

      薪酬与考核委员会是否就股权激励计划是否有利于上

 34  市公司的持续发展、是否存在明显损害上市公司及全      是

      体股东利益发表意见

 35  上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按        是