胜景山河：首次公开发行股票上市公告书

湖南胜景山河生物科技股份有限公司
   （Hunan Shengjingshanhe Bio-Technology Co.,Ltd.）

             岳阳经济技术开发区通海路




   首次公开发行股票上市公告书




                  上市保荐机构




   深圳市福田区金田南路大中华国际交易广场 8 楼

                           1
                       第一节 重要声明与提示

    本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。

    证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对本公司的任何保证。

    本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照《中小企业板块上市公司
特别规定》的要求修改公司章程，在章程中载明“（1）股票被终止上市后，公司
                                （2）不对公司章程中的前款规定作任何修
股票进入代办股份转让系统继续交易；
  ”
改。

    本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于巨潮网站（http://www.cninfo.com.cn）的本公司招股说明书全文。

    本次发行前，公司股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承
诺如下：
    公司控股股东及实际控制人姚胜承诺：自公司股票上市之日起三十六个月
内，不转让或委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回
购该部分股份。

    公司其他股东承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他
人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。

    同时，作为本公司股东的董事、监事、高级管理人员还承诺：前述承诺期满
后，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持公司股份总数的百分之二十五，
离职后半年内不转让其持有的公司股份。

    本公司董事、监事和高级管理人员将严格遵守《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法
规关于公司董事、监事和高级管理人员持股及锁定的有关规定。



                                   2
   本上市公告书已披露 2010 年 1-9 月份的财务数据及资产负债表、利润表和
现金流量表，但未经审计，敬请投资者注意。




                                  3
                       第二节 股票上市情况

一、公司股票发行上市审批情况

    本上市公告书系根据                        、
                      《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、
                                  和                           （2008
《首次公开发行股票并上市管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》
年修订）等有关法律法规规定，并按照深圳证券交易所《股票上市公告书内容与
        （2009 年 9 月修订）编制而成，旨在向投资者提供有关公司首次公开
格式指引》
发行 A 股股票上市的基本情况。

    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]1719 号”文核准，本公司不超
过 1,700 万股社会公众股公开发行工作已于 2010 年 11 月 30 日刊登招股意向书。
根据初步询价结果，确定本次发行数量为 1,700 万股，本次发行采用网下向股票
配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，其中网下配
售 340 万股，网上定价发行 1,360 万股，发行价格为 34.2 元/股。

    经深圳证券交易所《关于湖南胜景山河生物科技股份有限公司人民币普通股
股票上市的通知》（深证上【2010】417 号）同意，本公司发行的人民币普通股
股票在深圳证券交易所上市，股票简称“胜景山河”，股票代码“002525”；其
中本次公开发行中网上定价发行的 1,360 万股股票将于 2010 年 12 月 17 日起上
市交易。

    本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮网站
（www.cninfo.com.cn）查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足一
个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。

二、公司股票上市概况

    1、上市地点：深圳证券交易所

    2、上市时间：2010 年 12 月 17 日

    3、股票简称：胜景山河

    4、股票代码：002525

    5、首次公开发行后总股本：6,800 万股

                                       4
      6、首次公开发行股票增加的股份：1,700 万股

      7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的有关规定，
 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起十
 二个月内不得转让。

      8、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：
        （1）公司控股股东及实际控制人姚胜承诺：自公司股票上市之日起三十六
 个月内，不转让或委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行
 人回购该部分股份。
        （2）公司其他股东承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者
 委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股
 份。
      同时，作为本公司股东的董事、监事、高级管理人员还承诺：前述承诺期满
 后，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持公司股份总数的百分之二十五，
 离职后半年内不转让其持有的公司股份。
      9、本次上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中配售对象参与网下配售
 获配的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个
 月。
      10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的
 1,360 万股股份无流通限制及锁定安排。

      11、公司股份可上市交易时间
                                                                           可上市交易时间
                 项   目                        数量（万股）   比例（%）
                                                                           （非交易日顺延）

                            姚胜                 1,856.00       27.29      2013 年 12 月 17 日

                           白文涛                 720.00        10.59      2011 年 12 月 17 日

首次公开发行前             蒋学如                 716.00        10.53      2011 年 12 月 17 日
已发行的股份
                 湘江产业投资有限责任公司         460.00        6.76       2011 年 12 月 17 日

                           陈正武                 482.00        7.09       2011 年 12 月 17 日

                           侯建刚                 320.00        4.71       2011 年 12 月 17 日




                                            5
                             马炜峰             120.00     1.76    2011 年 12 月 17 日

                             梁敬富              80.00     1.18    2011 年 12 月 17 日

                             余凤庭              77.00     1.13    2011 年 12 月 17 日

                              彭芳               50.00     0.74    2011 年 12 月 17 日

                             刘金龙              20.00     0.29    2011 年 12 月 17 日

                             刘屏亚              10.00     0.15    2011 年 12 月 17 日

                             孔令科              10.00     0.15    2011 年 12 月 17 日

                             段美华              9.00      0.13    2011 年 12 月 17 日

                  全国社会保障基金理事会        170.00     2.50    2011 年 12 月 17 日

                              小计             5,100.00   75.00            -

                      网下询价发行的股份        340.00    5.00     2011 年 3 月 17 日
首次公开发行的
                      网上定价发行的股份       1,360.00   20.00    2010 年 12 月 17 日
    股份
                             小   计           1,700.00   25.00             -

                 合     计                     6,800.00   100.00            -

      12、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

      13、上市保荐机构：平安证券有限责任公司




                                           6
              第三