海大集团:关于调整股票期权激励计划股票期权的授予对象、股票期权数量及行权价格的公告

                 证券代码：002311              证券简称：海大集团公告编号：2013-039       

                                         广东海大集团股份有限公司             

                                         关于调整股票期权激励计划             

                      股票期权的授予对象、股票期权数量及行权价格的公告                            

                     本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对                

                 公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。          

                       广东海大集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2013年5月27日召开第二届             

                 董事会第三十五次会议，审议通过了《关于调整股票期权激励计划股票期权的授予              

                 对象、股票期权数量及行权价格的议案》。         

                       一、   股权激励计划简述  

                       广东海大集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2010年10月27日召开第二               

                 届董事会第五次会议审议通过了《广东海大集团股份有限公司股票期权激励计划（草            

                 案）》，并上报中国证监会备案。         

                       2011年4月16日公司召开第二届董事会第九次会议审议通过了《广东海大集团            

                 股份有限公司股票期权激励计划（草案）修订稿》及其摘要（以下简称“《股票期                  

                 权激励计划》”），对原激励计划进行了修订、补充和完善。               

                       经中国证监会审核无异议后，2011年5月6日，公司2011年第二次临时股东大会             

                 审议通过了《广东海大集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）修订稿》及其                

                 摘要，公司向激励对象予1,510万份股票期权，其中首次授予股票期权1,360万份，激             

                 励人员为121名，预留股票期权150万份。详见公司2011年5月9日刊登在指定信息披              

                 露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网                  

                 （http://www.cninfo.com.cn）的《2011年第二次临时股东大会决议公告》，公告编              

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                 号2011-028。  

                       公司2011年5月6日第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于公司股票期权            

                 激励计划首次授予相关事项的议案》，根据公司《股票期权激励计划》，公司股票                 

                 期权激励计划首次授予激励对象为121位，授予的股票期权数量为1,360万份，行权              

                 价格为32.15元，股票期权授予日为2011年5月11日。详见公司2011年5月9日刊登在              

                 指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网                    

                 （http://www.cninfo.com.cn）的《董事会关于股票期权首次授予相关事项的公告》，             

                 公告编号2011-030。   

                       2011年5月19日公司完成股票期权首次授予登记，详见公司2011年5月19日刊登            

                 在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网的《关于股票期                     

                 权授予登记完成的公告》，公告编号2011-033。          

                       因实施2010年度利润分配，2011年9月26日，公司第二届董事会第十五次会议             

                 审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划首次授予期权数量和行权价格的议案》，              

                 将首次授予股票期权数量调整为2,720万份，股票期权行权价格调整为15.98元。详见            

                 公司2011年9月27日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮                   

                 资讯网的《关于调整公司股票期权激励计划首次授予期权数量和行权价格的公告》，             

                 公告编号2011-049。   

                       公司2012年5月23日第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于调整公司            

                 股票期权激励计划首次授予股票期权的授予对象、股票期权数量及行权价格的议案》             

                 及《关于股权激励计划第一个行权期可行权的议案》，公司首次授予股票期权的激               

                 励对象调整为115名，已授予未行权的股票期权数量调整为3,422.9万份，首次授予股            

                 票期权行权价格调整为12.18元。详见公司2012年5月25日刊登在《证券时报》、《中               

                 国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网的《关于调整公司股票期权激励计划首                 

                 次授予期权数量和行权价格的公告》、《关于股权激励计划第一个行权期可行权的               

                 公告》，公告编号2012-031、2012-032。         

                       2012年11月5日公司首次授予股票期权第一个行权期提出行权申请的115名激           

                 励对象342.29万份股票期权全部予以行权并办理完相关登记手续，行权价格为12.18            

                                                           2

                 元，于2012年11月7日正式上市。详见公司2012年11月5日刊登在《证券时报》、《中                

                 国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的《关于股权激励计划                    

                 第一个行权期行权情况公告》，公告编号2012-050。          

                       首次授予股票期权第一个行权期行权后，公司首次已授予未行权股份为           

                 3,080.61万份。  

                       2013年5月9日公司第二届董事会第三十四次会议审议通过了《关于股权激励计            

                 划预留股票期权数量调整的议案》、《关于股权激励计划预留股票期权授予相关事               

                 项的议案》，公司预留股票期权数量调整为390万份，全部授予26名激励对象，授予               

                 日为2013年5月9日，预留股票期权的行权价格为每股18.75元。详见公司2013年5月              

                 10日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨                       

                 潮资讯网的《关于股权激励计划预留股票期权数量调整的公告》、《关于股权激励                

                 计划预留股票期权授予相关事项的公告》，公告编号2013-032、2013-033。              

                       二、   本次股票期权激励计划首次及预留授予股票期权的授予对象、股票期权           

                 数量及行权价格的调整   

                     （一）    员工离职的调整  

                      从股票期权首次授予对象第一期行权后，激励对象彭建华、饶云、张斌、李维                

                 峰、杜宗亮和王志华等六位先生因个人原因离职，其合计已授予未行权股票期权数              

                 量为128.70万份。   

                      根据公司《股票期权激励计划》的规定，自激励对象离职之日起所有未行权的               

                 股票期权即被取消，公司注销上述六人全部已授予未行权的股票期权数，并对激励              

                 对象进行相应调整。    

                      经本事项调整后，公司首次授予股票期权的激励对象由115名调整为109名，已