证券代码：000066 证券简称：中国长城 公告编号：2022-006
中国长城科技集团股份有限公司
关于第一期股权激励计划第二个行权期自主行权完毕相关事项
暨变更注册资本、总股本及修订《公司章程》的公告
本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中国长城科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“中国长城”）于
2022 年 1 月 15 日召开第七届董事会第七十七次会议审议通过了《关于第一期
股权激励计划第二个行权期自主行权完毕相关事项暨变更注册资本、总股本及修订<公司章程>的议案》，现将有关事项说明如下：
一、公司第一期股票期权激励计划概述
1、2017 年 11 月 10 日，公司第六届董事会第十八次会议、第六届监事会
第十七次会议审议通过了《关于<中国长城科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<中国长城科技集团股份有限公司股票期权激励管理办法>的议案》、《关于<中国长城科技集团股份有限公司股票期权激励实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。监事会对激励对象人员名单进行核查并发表意见，独立董事就《激励计划（草案）》发表了独立意见，广东信达律师事务所出具了法律意见书。
2、2017 年 12 月，国务院国有资产监督管理委员会出具《关于中国长城科
技集团股份有限公司实施股票期权激励计划的批复》（国资考分[2017]1291 号），原则同意中国长城实施股票期权激励计划。
3、2017 年 12 月 27 日，公司第六届董事会第十九次会议、第六届监事会
第十八次会议审议通过了《关于<中国长城科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<中国长城科技集团股份有限公司股票期权激励实施考核管理办法（修订稿）>的议案》、《关于提议召开 2018
年度第二次临时股东大会的议案》等议案，审议同意对股票期权激励计划激励对象名单及授予的公司业绩条件内容进行调整。监事会对激励对象人员名单进行核查并发表意见，独立董事就《激励计划（草案修订稿）》发表了独立意见，广东信达律师事务所出具了法律意见书。
4、2018 年 1 月 12 日，公司通过现场会议、网络投票以及独立董事征集投
票权相结合的方式，召开 2018 年度第二次临时股东大会，审议通过了《关于<中国长城科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<中国长城科技集团股份有限公司股票期权激励管理办法>的议案》、《关于<中国长城科技集团股份有限公司股票期权激励实施考核管理办法（修订稿）>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
5、2018 年 1 月 16 日，公司第六届董事会第二十次会议、第六届监事会第
十九次会议审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划授予激励对象人员名单及授予数量的议案》、《关于公司股票期权激励计划授予相关事项的议案》，同
意以 2018 年 1 月 16 日为授予日，授予 594 名激励对象 4,410 万份股票期权。
监事会对股票期权激励计划授予激励对象人员名单进行核查并发表意见，独立董事对股票期权激励计划调整及授予相关事项发表独立意见，广东信达律师事务所出具了法律意见书。
6、2018 年 1 月 26 日，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司审核确认，公司完成《激励计划（草案修订稿）》所涉股票期权的
登记工作，期权简称：长城 JLC1，期权代码：037057。2018 年 1 月 29 日，公
司发布《关于股票期权激励计划授予登记完成的公告》。
7、2019 年 4 月 12 日，公司第七届董事会第十七次会议、第七届监事会第
七次会议审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划激励对象名单、期权数量和行权价格及注销部分期权的议案》。因激励对象离职原因，对股票期权激励计划激励对象及期权数量进行相应调整，激励对象由原 594 人调整为 570 人，期
权数量由原 4,410万份调整为 4,275.80 万份，注销 134.2 万份；因公司实施 2017
年度权益分派方案，股票期权激励计划行权价格由 8.27元/份调整为 8.21元/份。监事会对股票期权激励计划授予激励对象人员名单进行核查并发表意见，独立董
事对股票期权激励计划调整及注销部分期权相关事项发表独立意见，广东信达律师事务所出具了法律意见书。
8、2020 年 3 月 13 日，公司第七届董事会第三十四次会议、第七届监事会
第十二次会议审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划激励对象名单、期权数量和行权价格及注销部分期权的议案》。因激励对象离职、离世原因，对股票期权激励计划激励对象及期权数量进行相应调整，激励对象由原 570 人调整为
540 人，期权数量由原 4,275.80 万份调整为 4,023.50 万份，注销 252.30 万份；
因公司实施 2018 年度权益分派方案，股票期权激励计划行权价格由 8.21 元/份调整为 8.16 元/份。监事会对股票期权激励计划授予激励对象人员名单进行核查并发表意见，独立董事对股票期权激励计划调整及注销部分期权相关事项发表独立意见，广东信达律师事务所出具了法律意见书。
9、2020 年 4 月 17 日，公司第七届董事会第三十六次会议、第七届监事会
第十三次会议审议通过了《关于公司股票期权激励计划第一个行权期未达行权条件及注销相关股票期权的议案》和《关于调整股票期权激励计划对标企业的议案》。因公司股票期权激励计划第一个行权期未达行权条件，所有 540 名激励对象对应 2018 年度可行权的股票期权 1,341.1769 万份均不得行权，由公司注销，注销完成后，公司股票期权激励计划已授予但尚未行权的股票期权数量为2,682.3231 万份；为保证对标业绩的合理性，保持一定的样本量，从现有主业出发，考虑对标企业主营业务的相似性及其营业收入与净利润规模的行业水平，通过剔除存在特殊情况的企业及补充选取主营业务契合度高的企业调整股票期权激励计划对标企业名单，对标企业总数从 14 家变更为 23 家。独立董事对公司股票期权激励计划第一个行权期未达行权条件及注销相关股票期权事项和调整股票期权激励计划对标企业事项发表独立意见，广东信达律师事务所出具了法律意见书。
10、2020 年 5 月 21 日，公司 2019 年度股东大会审议通过了《调整股票期
权激励计划对标企业》。
11、2021 年 1 月 18 日，公司第七届董事会第五十五次会议、第七届监事
会第二十一次会议审议通过了《关于第一期调整公司股票期权激励计划激励对象名单、期权数量和行权价格及注销部分期权的议案》。因激励对象离职、调离、
退休等原因，对股票期权激励计划激励对象及期权数量进行相应调整，激励对象
由原 540 人调整为 526 人，期权数量由原 2,682.32 万份调整为 2,580.19 万份，
注销 102.13 万份；因公司实施 2019 年度权益分派方案，股票期权激励计划行权价格由 8.16 元/份调整为 8.073 元/份。监事会对股票期权激励计划授予激励对象人员名单进行核查并发表意见，独立董事对股票期权激励计划调整及注销部分期权相关事项发表独立意见，广东信达律师事务所出具了法律意见书。
12、2021 年 1 月 26 日，公司第七届董事会第五十六次会议、第七届监事
会第二十二次会议审议通过了《关于公司第一期股票期权激励计划第二个行权期行权相关事项的议案》。根据《第一期激励计划（草案修订稿）》的相关规定和公司 2018 年度第二次临时股东大会的授权，结合公司 2019 年度已实现的业绩情况和各激励对象在 2019 年度的个人绩效评价结果，董事会认为公司授予的第一期股票期权在第二个行权期行权条件已成就，同意公司第一期股票期权激励计划第二个行权期中符合可行权的 517 名激励对象以自主行权方式行，预计行权的股票期权数量为 1,203.39 万份（实际行权数量以中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记为准），行权价格为 8.073 元/份。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，广东信达律师事务所出具了法律意见书。
13、2021 年 8 月 2 日，公司第七届董事会第六十六次会议、第七届监事会
第二十六次会议审议通过了《关于公司第一期股票期权激励计划第三个行权期未达行权条件及注销相关股票期权的议案》和《关于调整第一期股票期权激励计划授予股票期权的行权价格的议案》。因公司第一期股票期权激励计划第三个行权期未达行权条件，所有 526 名激励对象对应 2020 年度可行权的股票期权1,290.08 万份（最终以中登公司深圳分公司注销份额为准）均不得行权，由公司注销；因公司实施 2020 年度权益分派方案，第一期股票期权激励计划行权价格由 8.073 元/份调整为 7.987 元/份。独立董事对公司第一期股票期权激励计划第三个行权期未达行权条件及注销相关股票期权事项和调整第一期股票期权激励计划授予股票期权的行权价格事项发表独立意见，广东信达律师事务所出具了法律意见书。
14、2022 年 1 月 15 日，公司第七届董事会第七十七次会议、第七届监事
会第三十二次会议分别审议通过了《关于第一期股权激励计划第二个行权期自主
行权完毕相关事项暨变更注册资本、总股本及修订<公司章程>的议案》和《关于注销第一期股票期权激励计划第二个行权期未行权的股票期权的议案》。公司
第一期股票期权激励计划第二个行权期已于 2022 年 1 月 14 日到期，公司本次
股票期权可行权的 515 名激励对象已全部行权完毕，该行权期内已行权的股票
期权数量为 1,201.3883 万份，对 164 名激励对象已获授但未行权的 88.7199 万
份股票期权予以注销。其中 2 名因离职、退休已不具备激励对象资格对应符合行
权条件的股票期权 2 万份,原激励对象 163 人因 2019 年度绩效考核导致对应不
符合行权条件的第一期股票期权激励计划第二个行权期股票期权合计 86.7199万份，1 名激励对象与前述离职人员重合。独立董事对注销公司第一期股票期权激励计划第二个行权期未行权股票期权事项发表独立意见，广东信达律师事务所出具了法律意见书。
根据本次实际已行权股份 1,201.3883 万份，公司总股本增加 1,201.3883 万
股，由 2,928,182,053 股增加至 2,940,195,936 股。
二、公司本次股票期权行权的具体情况
（一）本次股票期权行权条件满足情况
2021 年 1 月 26 日，公司第七届董事会第五十六次会议、第七届监事会第
二十二次会议审议通过了《关于公司第一期股票期权激励计划第二个行权期行权相关事项的议案》。
（二）本次股票期权行权时间
公司第一期股票期权激励计划第二个行权期可行权期限为 2021 年 1 月 26
日至 2022 年 1 月 14 日止，根据自主行权业务办理的实际情况，实际可行权期
限为 2021 年 2 月 1 日至 2022 年 1 月 14 日止。
（三）本次股票期权的行权人数
本次符合行权条件的第一期股票期权激励计划第二个行权期的激励对象517 名。截止本公告披露日，上述激励对象除 2 名激励对象因离职、退休导致不符合行权条件外，已全部行权完毕。
（四）本次股票期权的行权数量
本次符合本次行权条件的 517 名激励对象在第二个行权期可行权的股票期
权数量共计 1,203.3883 万份。截止本公
