证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2025-020
恒烁半导体（合肥）股份有限公司
关于作废处理部分限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
恒烁半导体（合肥）股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于
2025 年 4 月 24 日召开的第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议，
审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》。现将有关事项说明如下：
一、公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称“2022 年激励计划”）已
履行的决策程序和信息披露情况
1、2022 年 11 月 14 日，公司召开第一届董事会第十五次会议，会议审议
通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划有关事项的议案》的议案。公司独立董事就 2022 年激励计划相关事项发表了独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核查公司<2022 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对 2022 年激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2022 年 11 月 15 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立董事的委托，独立董事文冬梅女士作为征集人，就公司 2022 年第四次临时股东大会审议的公司本次激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。
3、公司于 2022 年 11 月 15 日至 2022 年 11 月 24 日在公司内部对本次激励
计划拟首次授予激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何员工对本次拟首次授予激励对象提出的异议。
4、2022年11月26日，公司监事会于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2022-018）。
5、2022 年 12 月 1 日，公司召开 2022 年第四次临时股东大会，审议通过
了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。
6、2022 年 12 月 2 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《关于 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-020）。
7、2023 年 1 月 6 日，公司召开第一届董事会第十六次会议与第一届监事
会第十三次会议，审议通过了《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
8、2023 年 11 月 10 日，公司召开第一届董事会第二十二次会议与第一届
监事会第十八次会议，审议通过了《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，董事会认为预留授予条件已经成就。公司独立董事就相关事项发表了同意的独立意见。监事会对预留授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
9、公司于 2023 年 11 月 11 日至 2023 年 11 月 20 日在公司内部对 2022 年
激励计划预留授予激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事
会未收到任何员工对本次预留授予激励对象提出的异议。2023 年 11 月 22 日，
公司监事会于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公
司 2022 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的核查意见及公示情况 说明》（公告编号：2023-049）。
10、2024 年 4 月 26 日，公司召开第一届董事会第二十四次会议、第一届
监事会第二十次会议，审议通过了《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分 限制性股票的议案》。公司监事会对该事项进行核实并发表了核查意见。
11、2025 年 4 月 24 日，公司召开第二届董事会第八次会议、第二届监事
会第七次会议，审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》。公司监 事会对该事项进行核实并发表了核查意见。
二、公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称“2024 年激励计划”）已
履行的决策程序和信息披露情况
1、2024 年 4 月 23 日，公司召开的第一届董事会第二十五次会议，审议通
过了《关于<公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于<公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请 股东大会授权董事会办理公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。
同日，公司召开的第一届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于<公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2024 年限 制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实<公司 2024 年限制 性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对 2024 年激励 计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
公司于 2024 年 4 月 24 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
相关公告。
2、2024 年 4 月 24 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《恒烁半导体（合肥）股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2024-016），根据公司其他独立董事的委托，独立董事文冬梅女士 作为征集人就公司 2024 年第一次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向 公司全体股东征集委托投票权。
3、2024 年 4 月 24 日至 2024 年 5 月 3 日，公司对 2024 年激励计划拟首次
授予的激励对象名单在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到
任何员工对本次拟首次授予激励对象提出的异议。2024 年 5 月 8 日，公司在上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《恒烁半导体（合肥）股份有限公 司监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情 况说明及核查意见》（公告编号：2024-030）。
4、2024 年 5 月 13 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于<公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公 司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大 会授权董事会办理公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。公司于
2024 年 5 月 14 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《恒烁半导
体（合肥）股份有限公司关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖 公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-031）。
5、2024 年 5 月 16 日，公司召开的第一届董事会第二十六次会议与第一届
监事会第二十二次会议，审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励 对象首次授予限制性股票的议案》。监事会对首次授予日的激励对象名单进行了 核实并发表了核查意见。
6、2024 年 10 月 29 日，公司召开的第二届董事会第四次会议与第二届监事
会第四次会议，审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予 预留部分限制性股票的议案》。监事会对预留授予日的激励对象名单进行了核实 并发表了核查意见。
7、公司于 2024 年 10 月 30 日至 2024 年 11 月 8 日在公司内部对 2024 年激
励计划预留授予激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会
未收到任何员工对本次预留授予激励对象提出的异议。2024 年 11 月 22 日，公
司监事会于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的公示情况说明及核查意 见》（公告编号：2024-068）。
8、2025 年 4 月 24 日，公司召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会
第七次会议，审议通过了《关于 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废处理部分限制性股票的议案》。公司监事会对相关事项进行核实并发表了核查意见。
二、本次作废处理部分限制性股票的具体情况
（一）作废 2022 年激励计划部分限制性股票的情况
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2022 年激励计划（草案）》”）、《恒烁半导体（合肥）股份有限公司2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定和公司 2022 年第四次临时股东大会的授权，本次作废部分限制性股票的具体情况如下：
1、鉴于 2022 年激励计划中有 9 名首次授予激励对象已离职，已不具备激励
对象资格，合计 26.25 万股限制性股票不得归属，并作废失效。
2、鉴于公司 2024 年度未达到 2022 年激励计划首次授予部分第二个归属期
及预留授予部分第一个归属期公司层面业绩考核要求，因此取消首次及预留激励对象对应归属期限制性股票的归属，作废已授予但不得归属的限制性股票合计43.175 万股。
综上，本次合计作废处理 2022 年激励计划 69.425 万股限制性股票。
（二）作废 2024 年激励计划部分限制性股票的情况
根据《管理办法》《恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2024 年激励计划（草案）》”）、《恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定和公司 2024 年第一次临时股东大会的授权，鉴于公司 2024 年度达到2024 年激励计划设定的首次授予第一个归属期公司层面业绩考核的触发值但未达到目标值，对应公司层面归属比例为 81.15%，需作废处理不符合归属条件的限制性股票合计 7.239 万股。
综上，本次需作废处理 2022 年激励计划和 2024 年激励计划合计 76.664 万
股限制性股票。
根据公司 2022 年第四次临时股东大会及 2024 年第一次临时股东大会的授
权，本次作废处理 2022 年激励计划和 2024 年激励计划部分限制性股票事项无需
