证券代码：688065 证券简称：凯赛生物
上海凯赛生物技术股份有限公司
2023 年第四次临时股东大会会议资料
中国·上海
二〇二三年十二月二十九日
目 录
上海凯赛生物技术股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议须知...... 1
上海凯赛生物技术股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会议程...... 3
议案一： 关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案...... 5
议案二： 关于修订公司部分管理制度的议案...... 18
议案三： 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案 ...... 19
上海凯赛生物技术股份有限公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区蔡伦路 1690 号 5 幢
邮编：201203
电话：86-21-50801916 传真：86-21-50801386
网站：http://www.cathaybiotech.com
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2023 年第四次临时股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证
本次股东大会顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》《上市公司股东大会规则》以及《上海凯赛生物技术股份有限公司章程》等
有关规定，特制定本次股东大会会议须知：
一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作
人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、请出席大会的股东或其代理人或其他出席者务必准时到达会场签到确认
参会资格。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权
的股份总数之前，会议登记应当终止。
三、股东凭登记时领取的股东证进入会场，股东中途离开会场，需凭股东证
再次进入会场。会议结束后，请将股东证及会议文件夹交还给工作人员。
四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、表决权等权利。股东
及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及
股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、股东及股东代理人应当按照会议的议程，经会议主持人许可方可发言。
现场问答总体时间不超过30分钟，股东发言应简明扼要，提问内容应围绕本次会
议议题进行。
六、为保证会议顺利进行，请与会人员将您的手机静音。为维护股东大会会
场秩序，在股东大会现场不得拍摄、录音、录像。未经本公司书面许可，不得将
股东大会相关图片、录音、录像发布于公开媒体。
七、会议期间请遵守会场秩序。如股东行为妨碍股东大会召开或扰乱股东大
会秩序，本公司工作人员将依据相关规定采取相关措施予以制止，以保证股东大
会的顺利召开。
八、在本公司正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的相关各方对表决情况均负有保密义务。
谢谢！
上海凯赛生物技术股份有限公司
2023 年 12 月 29 日
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2023 年第四次临时股东大会议程
一、现场会议时间：2023年12月29日14:00
二、现场会议地点：上海市闵行区绿洲环路396弄11号
三、会议方式：现场投票与网络投票相结合的方式
四、网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统。
五、网络投票起止时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统
投票平台的投票时间为2023年12月29日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为2023年12月29日的9:15-15:00。
六、现场会议议程：
（一）主持人宣布股东大会开始，介绍出席及列席会议人员情况；
（二）宣读会议须知
（三）推荐并选举监票人和计票人；
（四）审议下列议案：
1、关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案
2.00、关于修订公司部分管理制度的议案
2.01、关于修订《董事会议事规则》的议案
2.02、关于修订《独立董事工作制度》的议案
2.03、关于修订《股东大会议事规则》的议案
3、关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案
（五）现场与会股东及股东授权代表对上述议案发表意见并进行投票表决；
（六）计票人统计现场投票与网络投票表决情况，主持人宣布表决结果；
（七）董事会秘书宣读本次股东大会决议；
（八）与会董事在股东大会决议和会议记录上签字；
（九）见证律师宣读法律意见书；
（十）主持人宣布会议结束。
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2023 年 12 月 29 日
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议案一： 关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案
各位股东及股东授权代表：
2023 年 12 月 12 日，公司召开了第二届董事会第十六次会议、第二届监事
会第十四次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》。
公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国公司法证券法》《上
市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、
法规、规范性文件的最新规定，并结合公司的实际情况，拟对《上海凯赛生物技
术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）中的部分条款进行修订。
具体修订情况如下：
序号 修订前 修订后
第二十四条 公司收购本公司股份，可 第二十四条 公司收购本公司股份，
以通过公开的集中交易方式，或者法律 可以通过公开的集中交易方式，或者
法规和中国证监会认可的其他方式进 法律法规和中国证监会认可的其他方
行。 式进行。
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公司因本章程第二十三条第一款第（三）
项、第（五）项、第（六）项规定的情形
收购本公司股份的，应当通过公开的集
中交易方式进行。
第二十八条 发起人持有的本公司股 第二十八条 发起人持有的本公司股
份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。 份，自公司成立之日起 1 年内不得转
2 公司公开发行股份前已发行的股份，自 让。公司公开发行股份前已发行的股
公司股票在证券交易所上市交易之日起 份，自公司股票在上海证券交易所上
1 年内不得转让。 市交易之日起 1 年内不得转让。
第三十三条 股东提出查阅前条所述有 第三十三条 股东提出查阅前条所述
3 关信息或者索取资料的，应当向公司提 有关信息或者索取资料的，应当向公
供证明其持有公司股份的种类以及持股 司提供证明其持有公司股份的种类以
数量的书面文件，公司经核实股东身份 及持股数量的书面文件，公司经核实
后按照股东的要求予以提供。 股东身份后按照股东的要求予以提
供。
如果内容涉及公司商业秘密及内幕信
息或有关人员个人隐私的，公司可以
拒绝提供。
第四十条 股东大会是公司的权力机 第四十条 股东大会是公司的权力
构，依法行使下列职权： 机构，依法行使下列职权：
… …
（十七）审议法律、行政法规、部门规章 （十七）公司年度股东大会可以授权
或本章程规定应当由股东大会决定的其 董事会决定向特定对象发行融资总额
他事项。 不超过人民币三亿元且不超过最近一
4 上述股东大会的职权不得通过授权的形 年末净资产百分之二十的股票，该授
式由董事会或其他机构和个人代为行使 权在下一年度股东大会召开日失效；
（十八）审议法律
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