创业板上市公司股权激励计划自查表
公司简称：光庭信息 股票代码：301221 独立财务顾问：国金证券股份有限公司
序 是否存
号 事项 在该事 备注
项
上市公司合规性要求
1 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意见或者无法 否
表示意见的审计报告
2 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法 否
表示意见的审计报告
3 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润 否
分配的情形
4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否
5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是
6 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 否
激励对象合规性要求
上市公司实控
人胞弟朱敦禹
担任副总经理、
董事会秘书；加
拿大孙公司总
是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实际控制人及 是，含 1 经理
7 其配偶、父母、子女以及外籍员工，如是，是否说明前述人员成为激励对象 名外籍 wenjin.zhou 为
的必要性、合理性 员工 外籍员工，上市
公司已在本次
激励计划中说
明上述激励对
象成为激励对
象的必要性和
合理性。
8 是否包括独立董事、监事 否
9 是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选 否
10 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选 否
11 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或 否
者采取市场禁入措施
12 是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形 否
13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否
14 激励名单是否经监事会核实 是
激励计划合规性要求
15 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否 否
超过公司股本总额的 20%
16 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1% 否
17 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数量的 是
20%
激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5% 以上股东或实际控制
18 人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的，股权激励计划草案是否已列明其 是
姓名、职务、获授数量
19 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年 是
20 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是
股权激励计划披露完整性要求
股权激励计划所规定事项是否完整 是
（1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存在上市公司不得
实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说明股权激励计划的 是
实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的比例；若分
次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的比例；设置预留
权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总额的比例；所有在有效 是
期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的
21 20%及其计算方法的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，应当披露其
姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授予权益总量的比
例；其他激励对象（各自或者按适当分类）可获授的权益数量及占股权激励 是
计划拟授出权益总量的比例；以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权
激励计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明
（5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、可行权日、 是
锁定期安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。未采用
《股权激励管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方确定授予价格、行 是
权价格的，应当对定价依据及定价方式作出说明，独立董事、独立财务顾问
核查该定价是否损害上市公司、中小股东利益，发表意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，应当披露
激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的，应当披露激励对象每次
行使权益的条件；约定授予权益、行使权益条件未成就时，相关权益不得递
延至下期；如激励对象包括董事和高级管理人员，应当披露激励对象行使权 是
益的绩效考核指标；披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应当充分披
露所设定指标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激励计划的，后期
激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划，应当充分说明原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明确上市公司 是
不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程序（例如 是
实施利润分配、配股等方案时的调整方法）
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允价值的确定方
法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权激励应当计提费用及对上 是
市公司经营业绩的影响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、离职、 是
死亡等事项时如何实施股权激励计划
（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解决机制 是
（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文件存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或者行使权益情况下全部利益返还 是
公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回
购价格和收益的计算原则、操作程序、完成期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
22 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
23 指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有利于促进公司 是
竞争力的提升
24 以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司是否不少于 3 不适用
家
