证券代码：300711 证券简称：广哈通信 公告编号：2020-018
广州广哈通信股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《创业板信息披露业务备忘录第 2 号：上市公司信息披露公告格式》的相关规定，结合《广州广哈通信股份有限公司审计委员会实施细则》以及《广州广哈通信股份有限公司募集资金管理制度》的具体规定，广州广哈通信股份有限公司（以下简称“公司”）将 2019 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1783 号文《关于核准广州广哈通信股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，并经深圳证券交易所同意，公司
于 2017 年 10 月 20 日向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,610 万股，
每股面值 1.00 元，每股发行价 8.35 元。截至 2017 年 10 月 26 日止，公司共募集
资金 301,435,000.00 元，扣除发行费用 34,328,849.05 元，募集资金净额为
267,106,150.95 元。该募集资金已于 2017 年 10 月 26 日由光大证券股份有限公司
（以下简称“光大证券”）汇入公司募集资金监管账户。
上述募集资金到位情况经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 验证，并于
2017 年 10 月 26 日出具了“XYZH/2017GZA10665”号《验资报告》。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入人民币 72,774,834.92
元。其中：2018 年度募集资金投入人民币 72,774,834.92 元。
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 202,768,411.56 元，其中募
集资金存放期间产生利息收入净额累计为人民币 8,437,095.53 元（扣除相关的手续费和账户维护费）。
（三）首次公开发行募集资金 2019 年度使用情况及余额
截至 2019 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入人民币 103,748,117.93
元。其中：2019 年度募集资金投入人民币 30,973,283.01 元。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 175,222,821.93 元，其中：
2019 年度募集资金存放期间产生利息收入净额为人民币 3,427,693.38 元（扣除相关的手续费和账户维护费）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司募集资金管理办法》等法律、行政法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《广州广哈通信股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“制度”）。制度要求对募集资金实行专户存储，并对募集资金的存放、使用、投向变更、管理与监督等事项进行了规定，该《制度》经公司 2016 年第一次临时股东大会表决通过。公司审计部对募集资金使用情况进行日常监督，按季度定期对募集资金使用情况进行检查，并将检查情况报告审计委员会。
根据《制度》要求，结合公司经营需要并经董事会批准，公司在中国光大银行股份有限公司广州分行（以下简称“光大银行”）下属广州珠江新城支行开设了账号为“38710188000067733”的募集资金专用账户（以下简称“专户”），仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，经董事会批准，公司于 2017 年 11
月 20 日与保荐机构光大证券及光大银行签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
（三）首次公开发行募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
开户行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
中国光大银行广州 38710188000067733 278,410,207.55 15,222,821.93 活期存款
珠江新城支行
中国光大银行广州 38710181000060575 --- 100,000,000.00 结构性存款
珠江新城支行
中国光大银行广州 38710181000064494 --- 20,000,000.00 结构性存款
珠江新城支行
中国光大银行广州 38710181000064315 --- 20,000,000.00 结构性存款
珠江新城支行
中国光大银行广州 38710181000065209 --- 20,000,000.00 结构性存款
珠江新城支行
合计 --- 278,410,207.55 175,222,821.93 ---
注：初始存放金额中包含未扣除的发行费用11,304,056.60元。
三、2019 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
详见本报告附表《募集资金使用情况对照表》。
（二） 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）2018 年 4 月 21 日出具的《以自
筹资金预先投入募投项目的专项鉴证报告》（XYZH/2018GZA10451 号），截至
2017 年 12 月 31 日止，公司累计以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投
资额为 2,200.85 万元。
公司于 2018 年 4 月 21 日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于
使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金对预先投入募集资金投资项目的自筹资金进行置换，置换金额为 2,200.85 万元。公司监事会、独立董事和保荐机构均对此发表了明确同意意见。体情况如下所示：
金额单位：人民币万元
募集资金投资项目 计划投资总 募集资金承诺 自筹资金预先 募集资金置
额 投资金额 投入金额 换金额
多媒体指挥调度系统研发及 29,642.34 23,775.62 2,200.85 2,200.85
产业化建设项目
该项先期投入 2,200.85 万元已于 2018 年 4 月 25 日完成置换，由募集资金专
户汇入公司所属的招商银行珠江新城支行账户中。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。
（六）尚未使用的募集资金用途及去向
公司“多媒体指挥调度系统研发及产业化建设项目”正在稳步推进当中，需要分期分批对项目进行投入，根据募集资金投资项目的实际进展，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。
有鉴于此，经公司第三届董事会第九次会议审议，2018 年 12 月 20 日公司召
开的 2018 年第二次临时股东大会审议通过公司在经股东大会批准通过之日起十二个月内拟继续使用不超过 20,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，公司拟购买由商业银行等金融机构发行的安全性高、流动性好、短期（不超过 12 个月）、有保本承诺的投资理财品种或进行定期存款、结构性存款、通知存款等存款形式存放。在上述额度和有效期内，资金额度可滚动使用。该议案实施至 2019 年 12 月
20 日期满。公司已于 2019 年 1 月 6 日到期收回 14,000.00 万元结构性存款，于 2019
年 1 月 13 日到期收回 2,000.00 万元结构性存款。
据此安排，公司将尚未使用的募集资金以活期和结构性存款形式存放于募集资金专户。
（1） 报告期间内，公司使用募集资金购买结构性存款滚动情况如下如示：
预期年 是 是 投资
序 受托人名称 产品 产品 认购金额 起期 到期 化收益 否 否 收益
号 名称 类型 （万元） 日 日 率 赎 到 （万
回 期 元 ）
中国光大银行 结构 保本 2018/ 2019/
1 股份有限公司 性存 收益 5,000.00 7/2 1/2 4.55% 是 是 107.31
广州分行 款 型
中国光大银行 结构 保本 2019/ 2019/
2 股份有限公司 性存 收益 8,000.00 1/2 7/2 4% 是 是 150.94
广州分行 款 型
中国光大银行 结构 保本 2019/ 2019/
3 股份有限公司 性存 收益 4,000.00 7/2 10/8 3.95% 是 是 39.75
广州分行 款
中国光大银行 结构 保本 2019/ 2020/
4 股份有限公司 性存 收益 10,000.00 1/2 1/2 3.95% 否 否
广州分行 款 型
中国光大银行 结构 保本 2019/ 2020/
5 股份有限公司 性存 收益 4,000.00 7/2 1/2 3.90% 否 否
广州分行 款
中国光大银行 结构 保本 2019/ 2020/
6 股份有限公司 性存 收益 2,000.00 10/11 1/11 3.70% 否 否
广州分行 款
（2）截至 2019 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金具体去向情况如下：
序 受托人名称 产品 产品 认购金额 起期日 到期日 预期年化 是否
号 名称 类型 （万元）
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