深圳市盛讯达科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
网下发行初步配售结果公告
保荐人（主承销商）：广发证券股份有限公司
特别提示
深圳市盛讯达科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超过2,334万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）并在创业板上市的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可【2016】1177号文核准。本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上按市值申购向公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式。
发行人与主承销商广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“主承销商”）协商确定本次发行股份数量为2,334万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为1,410万股，占本次发行总股数的60.41%；网上初始发行数量为924万股，占本次发行总股数的39.59%。本次发行价格为人民币22.22元/股。根据《深圳市盛讯达科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为5,898.18782倍，高于150倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，将本次发行股份的50.41%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为233.40万股，占本次发行总股数的10%；网上最终发行数量为2,100.60万股，占本次发行总股数的90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.0385436458%。
本次发行在缴款环节有重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：
1、网下投资者应根据《深圳市盛讯达科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》，于2016年6月17日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与获配数量,及时足额缴纳新股认购资金。
网上投资者申购新股中签后,应根据《深圳市盛讯达科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果公告》履行缴款义务，确保其资金账户在2016年6月17日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。
4、本公告一经刊出，即视同已向参与网下申购并获得初步配售的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法（证监会令[第121号]）》的要求，主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，主承销商做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2016年6月15日(T日)结束。经核查确认，849家网下投资者管理的2,444个有效报价配售对象中，有13家网下投资者管理的90个有效报价配售对象未参与网下申购；838家网下投资者管理的2,354个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购，有效申购数量为3,108,200万股。
未参与网下申购的具体名单如下：
序 申购数量
投资者 配售对象
号 （万股）
1 庄楚雄 庄楚雄 1,410
2 中国国际金融股份有限公司 中国国际金融股份有限公司自营投资账户 1,410
3 巫厚贵 巫厚贵 1,410
4 上海纺织投资管理有限公司 上海纺织投资管理有限公司 1,410
5 金元顺安基金管理有限公司 金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 490
6 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信研究精选股票型证券投资基金 350
7 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信物流产业股票型证券投资基金 460
吉祥人寿保险股份有限公司自有资金委托工银瑞信资
8 工银瑞信基金管理有限公司 530
产管理计划
9 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金 640
10 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信前沿医疗股票型证券投资基金 690
11 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金 900
12 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 990
13 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信文体产业股票型证券投资基金 1,040
14 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信消费服务行业混合型证券投资基金 1,190
15 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 1,410
16 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信信息产业混合型证券投资基金 1,410
17 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金 1,410
18 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金 1,410
19 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 1,410
20 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金 1,410
21 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 1,410
22 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金 1,410
23 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金 1,410
24 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金 1,410
25 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信新金融股票型证券投资基金 1,410
26 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金 1,410
27 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 1,410
28 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信养老产业股票型证券投资基金 1,410
29 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 1,410
30 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金 1,410
31 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 1,410
32 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信互联网加股票型证券投资基金 1,410
33 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信聚焦30股票型证券投资基金 1,410
34 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信丰收回报灵活配置混合型证券投资基金 1,410
35 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信新趋势灵活配置混合型证券投资基金 1,410
36 工银瑞信基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司企业年金计划 1,410
37 工银瑞信基金管理有限公司 工银如意养老1号企业年金集合计划 1,410
38 工银瑞信基金管理有限公司 中国银行股份有限公司企业年金计划 1,410
39 工银瑞信基金管理有限公司 山东省农村信用社联合社（A计划）企业年金计划 1,410
40 工银瑞信基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司企业年金计划 1,410
41 工银瑞信基金管理有限公司 兴业银行股份有限公司企业年金计划 1,410
42 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 1,410
43 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金 1,410
44 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信沪深300指数证券投资基金 1,410
45 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金 1,410
46 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信主题策略混合型证券投资基金 1,410
47 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 1,410
48 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信保本混合型证券投资基金 1,410
49 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金 1,410
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