上海巴安水务股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
网下摇号中签及配售结果公告
保荐人（主承销商）：平安证券有限责任公司
重要提示
1、上海巴安水务股份有限公司（以下简称“巴安水务”或“发行人” ）首次
公开发行不超过1,670万股人民币普通股（A股）并在创业板上市（以下简称“本次
发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1347号文核准。
2、本次发行采用网下向配售对象询价配售（以下简称“网下发行”）和网上
向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式。根据初步询
价申报结果，发行人和平安证券有限责任公司（以下简称“保荐人”、“主承销
商”）确定本次发行的发行价格为人民币 18.00 元/股，网下发行数量为 330 万
股，占本次发行总量的 19.76%。
3、本次网下发行的申购缴款工作已于 2011 年 9 月 5 日结束。参与网下申购的
股票配售对象缴付的申购资金已经中审国际会计师事务所有限公司验资，本次网下
发行过程由上海市锦天城律师事务所见证并对此出具了专项法律意见书。
4、根据 2011 年 9 月 2 日公布的《上海巴安水务股份有限公司首次公开发行股
票并在创业板上市发行公告》（以下简称《发行公告》），本公告一经刊出即视同
向参与网下发行申购的股票配售对象送达最终获配通知。
一、网下发行申购及缴款情况
根据《证券发行与承销管理办法》（2010年修订）的要求，主承销商按照在中
国证券业协会登记备案的询价对象名单，对参与网下申购的配售对象的资格进行了
核查和确认。依据网下发行电子平台最终收到的资金有效申购结果，主承销商做出
最终统计如下：
经核查确认，在初步询价中提交有效申报的 72 个股票配售对象均按《发行公
告》的要求及时足额缴纳了申购款，有效申购资金为 344,520 万元,有效申购数量
为 19,140 万股。
二、网下配号及摇号中签情况
本次配号总数为174个，起始号码为001，截止号码为174。发行人和保荐人
（主承销商）于2011年9月6日上午在深圳市红荔路上步工业区10栋2楼主持了发行
人首次公开发行股票网下中签摇号仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在
广东省深圳市罗湖公证处代表的监督下进行并公证，本次网下摇号配售共有3个号
码中签，每一个中签号码获配110万股巴安水务股票。
中签号码为：073、095、173
三、网下配售结果
本次网下发行股数为330万股，有效申购获得配售的比例为1.72414%，申购倍
数为58倍，最终向股票配售对象配售股数为330万股。
根据摇号结果，股票配售对象的最终获配情况如下：
序 有效申购数 实际获配股
配售对象名称
号 量（万股） 数（万股）
招商证券智远避险集合资产管理计划（网下配售资格截至
1 330 110
2014 年 3 月 24 日）
2 中国电力财务有限公司自营账户 330 110
3 云南国际信托有限公司自营账户 330 110
注：配售对象可通过网下发行电子平台查询，如有疑问请配售对象及时与保荐人（主承销商）联系。
四、网下发行的报价情况
2011 年 8 月 29 日至 2011 年 8 月 31 日期间的三个工作日为初步询价日，发行
人和主承销商对所有询价对象发出邀请。截至 2011 年 8 月 31 日下午 15:00 时，主
承销商通过深交所网下发行电子平台系统共收到并确认为有效报价的 58 家询价对
象统一报价的 125 个股票配售对象的初步询价报价信息，其具体报价情况如下：
申报价格 拟申购数量
询价对象名称 配售对象名称
（元） （万股）
渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司自营账户 18.4 330
德邦证券有限责任公司 德邦证券有限责任公司自营账户 16.61 110
东北证券股份有限公司 东北证券股份有限公司自营账户 19.3 330
东吴证券股份有限公司 东吴证券股份有限公司自营账户 18.5 330
方正金泉友 1 号集合资产管理计划（网下
方正证券股份有限公司 18.3 110
配售资格截至 2015 年 5 月 21 日）
光大证券股份有限公司自营账户 19 330
光大阳光 5 号集合资产管理计划（网下配
18 110
售资格截至 2017 年 1 月 21 日）
光大证券股份有限公司
光大阳光基中宝（阳光 2 号二期）集合资
产管理计划（网下配售资格截至 2019 年 7 18.1 330
月 22 日）
广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司自营账户 15 330
广州证券有限责任公司 广州证券有限责任公司自营账户 19.5 330
国泰君安证券股份有限
国泰君安证券股份有限公司自营账户 20 330
公司
宏源证券股份有限公司 宏源证券股份有限公司自营账户 18 330
华安理财 1 号稳定收益集合资产管理计划 15 110
华安证券有限责任公司
（2015 年 6 月 22 日） 17 220
华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司自营账户 17.7 110
上海证券理财 1 号集合资产管理计划（网
上海证券有限责任公司 15.01 110
下配售资格截至 2013 年 9 月 16 日）
招商证券现金牛集合资产管理计划(网下配
15.2 330
售资格截至 2014 年 1 月 15 日)
招商证券股票星集合资产管理计划（网下
18.8 330
招商证券股份有限公司 配售资格截至 2014 年 11 月 4 日）
招商证券智远内需集合资产管理计划 18.8 330
招商证券智远避险集合资产管理计划（网
18.8 330
下配售资格截至 2014 年 3 月 24 日）
中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司自营账户 15 110
国都证券有限责任公司 国都证券有限责任公司自营账户 19.49 330
中天证券有限责任公司 中天证券有限责任公司自营账户 14.5 110
财富证券有限责任公司 财富证券有限责任公司自营账户 18.1 220
安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司自营账户 15 110
中航证券有限公司 中航证券有限公司自营投资账户 18.8 330
湘财证券有限责任公司 湘财证券有限责任公司自营账户 12.8 110
18.5 110
英大证券有限责任公司 英大证券有限责任公司自营投资账户
20.5 110
