002500 深市 山西证券

股票简称：山西证券    股票代码：002500  编号：临2021-010
              山西证券股份有限公司

      关于第四届董事会第四次会议决议的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  根据《公司章程》规定，山西证券股份有限公司（以下简称“公
司”、“本公司”）于 2021 年 4 月 6 日以电子邮件结合电话提示的方式
发出了召开第四届董事会第四次会议的通知及议案等资料。2021 年 4
月 16 日，本次会议在山西省太原市山西国际贸易中心 A 座 27 层会议
室以现场结合视频、电话会议的形式召开。

  会议由董事长侯巍先生主持，11 名董事全部出席（其中，侯巍董事长、王怡里副董事长、刘鹏飞董事、李小萍董事、周金晓董事、夏贵所董事、邢会强独立董事、郭洁独立董事、乔俊峰职工董事现场出席；李海涛独立董事、朱祁独立董事视频参会）。公司部分监事、高级管理人员列席本次会议。

  会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

  二、董事会会议审议情况

  本次会议审议并通过了以下事项：

  （一）审议通过《公司 2020 年度工作报告及 2021 年工作部署》。
  表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  （二）审议通过《公司 2020 年度董事会工作报告》，并提交公司2020 年度股东大会审议。


  表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  《公司 2020 年度董事会工作报告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

  （三）审议通过《公司 2020 年度社会责任报告》。

  表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  《公司 2020 年度社会责任报告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

  （四）审议通过《公司 2020 年年度报告及其摘要》，并提交公司2020 年度股东大会审议。

  同意公司根据《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、深圳证券交易所《上市公司业务办理指南第 2 号：定期报告披露相关事宜》等有关规定的要求，按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号—年度报告的内容与格式》及《证券公司年度报告内容与格式准则》的要求所编制的《公司 2020年年度报告及其摘要》,并公开披露。

  表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  《公司 2020 年年度报告》、《公司 2020 年年度报告摘要》与本决
议同日公告。

  （五）审议通过《公司 2021 年第一季度报告》。

  同意公司根据《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的规定，按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 13 号——季度报告内容与格式》的要求所编制的《公司 2021 年第一季度报告》，并公开披露。

  表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  《公司 2021 年第一季度报告》与本决议同日公告。

  （六）审议通过《公司 2020 年度利润分配预案》，并提交公司 2020
年度股东大会审议。


  公司 2020 年度合并报表归属于母公司股东的净利润为750,927,346 元，母公司实现净利润为 941,402,836 元。根据相关规定，提取法定盈余公积金 94,140,284 元、交易风险准备金 94,140,284元、一般风险准备金 94,140,284 元，母公司本年实现的可供现金分
配 的 利 润 为 658,981,984 元 ， 母 公 司 累 计 可 供 分 配 利 润 为
1,780,353,682 元。

  从公司发展和股东利益等因素综合考虑，提议本年度利润分配预案为：以 2020 年末总股本 3,589,771,547 股为基数，向全体股东每
10 股派发现金红利 1.1 元（含税），共派发现金红利 394,874,870 元,
本次分配后剩余未分配利润 1,385,478,812 元转入以后年度可供分配利润。

  如在本预案披露至实施期间，公司总股本发生变动的，将按照现金分红总额不变的原则，以分红派息股权登记日的总股本为基数调整分配比例。

  《公司 2020 年度利润分配预案》符合法律法规及《公司章程》关于利润分配的相关规定，符合公司《股东分红回报规划（2018 年-2020 年）》，不存在损害全体股东特别是中小股东权益的情形。

  公司将于股东大会审议通过之日起两个月内派发现金红利。

  表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  （七）逐项审议通过《关于公司 2020 年度日常关联交易执行情况及预计 2021 年度日常关联交易的议案》，并提交公司 2020 年度股东大会进行逐项表决。

  1、审议公司与山西金融投资控股集团有限公司及其直接或间接控制的法人或其他组织的关联交易事项时，关联董事侯巍先生、刘鹏飞先生、王怡里先生、李小萍女士、乔俊峰先生回避表决。

  表决结果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  2、审议公司与公司 5%以上股东太原钢铁（集团）有限公司及其
一致行动人的关联交易事项时，关联董事周金晓先生回避表决。

  表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  3、审议公司与公司 5%以上股东山西国际电力集团有限公司及其一致行动人的关联交易事项时，关联董事夏贵所先生回避表决。

  表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  4、审议公司与德意志银行股份有限公司及其控制的企业的关联交易事项时，无关联董事，全体参会董事进行表决。

  表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  5、除上述关联交易外，审议公司与具有《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.5 条规定情形的关联自然人及关联自然人直接或间接控制的，或者担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司的其它关联方的关联交易事项时，全体董事回避表决，直接提交股东大会审议。

  6、除上述关联交易外，审议公司与过去或未来十二个月内，具有《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3 条或 10.1.5 条规定情形之一的法人或自然人的关联交易事项时，无关联董事，全体参会董事进行表决。

  表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

  《关于2020年日常关联交易执行情况及预计2021年日常关联交易的公告》与本决议同日公告。

  （八）审议通过《关于公司 2021 年度自有资金用于业务投资额度的议案》。

  同意公司 2021 年度各业务的投资额度确定如下：

  公司在符合中国证监会各项监管要求的前提下，自营权益类证券及其衍生品投资规模最高不超过净资本的 70%，自营非权益类证券及其衍生品投资规模最高不超过净资本的 375%，资本中介业务投资规模最高不超过净资本的 280%，并授权公司经营管理层在符合证监会
有关自营业务管理、风险监控等相关规定的前提下，根据市场变化和业务发展情况在以上额度内确定具体的投资规模。

  上述各项业务投资额度有效时间为本次董事会通过之日至下次董事会作出调整决定前。

  表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  （九）审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》，并提交公司2020 年度股东大会审议。

  同意继续聘任毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021 年度财务报告审计机构和内部控制报告审计机构，聘期 1 年，审计费用 120 万元。

  表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

  （十）审议通过《关于公司会计政策变更的议案》。

  董事会同意公司于 2021 年 1 月 1 日起执行财政部修订的《企业
会计准则第 21 号—租赁》（以下简称“新租赁准则”），不重述 2020年末可比数据。新租赁准则实施预计会增加公司的总资产和总负债，但不会对所有者权益、净利润产生重大影响。

  表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  《关于会计政策变更的公告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

  （十一）审议通过公司《股东分红回报规划（2021 年-2023 年）》，并提交公司 2020 年度股东大会审议。

  表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  《股东分红回报规划（2021 年-2023 年）》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

  （十二）审议通过《公司 2020 年度风险管理（评估）报告》。
  表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  （十三）审议通过《公司 2020 年度风险控制指标情况报告》。

  表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  《公司 2020 年度风险控制指标情况报告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

  （十四）审议通过《公司 2021 年度风险偏好、风险容忍度和风险限额的方案》。

  表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  （十五）审议通过《公司 2020 年度内部控制评价报告》。

  表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  《公司 2020 年度内部控制评价报告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

  （十六）审议通过《关于公司<内控规则落实自查表>的议案》。
  表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  《内控规则落实自查表》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

  （十七）审议通过《公司 2020 年度募集资金存放和实际使用情况专项报告》。

  表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  《公司 2020 年度募集资金存放和实际使用情况专项报告》与本决议同日公告。

  （十八）审议通过《公司董事 2020 年度薪酬执行情况及 2021
年度薪酬发放方案》，并提交公司 2020 年度股东大会审议。

  本议案全体董事回避表决，直接提交股东大会审议。

  《公司董事、监事2020 年度薪酬执行情况及2021 年度薪酬发放方案》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
  （十九）审议通过《公司高级管理人员 2020 年度履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明》，并提交公司 2020 年度股东大会审议。


  本议案关联董事侯巍先生、王怡里先生、乔俊峰先生回避表决。
  表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  《公司高级管理人员 2020 年履职情况、绩效考核情况及薪酬情况
专 项 说 明 》 与 本 决 议 同 日 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）。

  （二十）审议通过《公司合规负责人 2020 年度考核报告》。

  表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  （二十一）审议通过《公司 2020 年度薪酬执行情况报告》。

  表决结果：11 票同