股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2019-021
山西证券股份有限公司
关于第三届董事会第四十次会议决议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
根据《公司章程》规定，山西证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2019年4月9日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召开第三届董事会第四十次会议的通知及议案等资料。2019年4月19日，本次会议在山西省太原市山西国际贸易中心三层会议室以现场结合电话会议的形式召开。
会议由董事长侯巍先生主持，9名董事全部出席（其中，因工作原因，李华董事书面委托王怡里职工董事代为出席会议并行使表决权）。公司监事、高级管理人员列席本次会议。
会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
本次会议审议并通过了以下事项：
（一）审议通过《公司2018年度经营工作报告及2019年工作部署》。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
（二）审议通过《公司2018年度董事会工作报告》，并提交公司2018年度股东大会审议。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
《公司2018年度董事会工作报告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
（三）审议通过《公司2018年度社会责任报告》。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
《公司2018年度社会责任报告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
（四）审议通过《公司2018年年度报告及其摘要》，并提交公司2018年度股东大会审议。
同意公司根据《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第4号：定期报告披露相关事项》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》(2017年修订)及《证券公司年度报告内容与格式准则》（2013年修订）的要求所编制的《公司2018年年度报告及其摘要》,并公开披露。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
《公司2018年年度报告》、《公司2018年年度报告摘要》与本决议同日公告。
（五）审议通过《公司2019年第一季度报告》。
同意公司根据《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第13号——季度报告的内容与格式》(2016年修订)等法律、法规和规范性文件的要求所编制的《公司2019年第一季度报告》，并公开披露。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
《公司2019年第一季度报告》与本决议同日公告。
（六）审议通过《公司2018年度利润分配预案》，并提交公司2018年度股东大会审议。
公司2018年度合并报表归属于母公司股东的净利润为
221,763,054元，母公司实现净利润为284,308,100元。根据相关规定，提取法定盈余公积金28,430,810元、交易风险准备金28,430,810元、一般风险准备金28,430,810元，公司2018年度实现可供现金分配利润为1,289,250,284元。
从公司发展和股东利益等因素综合考虑，提议本年度利润分配预案为：以2018年末总股本2,828,725,153股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.5元（含税），共派发现金红利141,436,258元,本次分配后剩余未分配利润1,108,264,088元转入以后年度可供分配利润。
公司将于股东大会审议通过之日起两个月内派发现金红利。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
（七）审议通过《公司2018年度风险管理（评估）报告》。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
（八）审议通过《公司2018年度风险控制指标情况的报告》。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
《公司2018年度风险控制指标情况的报告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
（九）审议通过《公司2019年度风险偏好、风险容忍度和风险限额的方案》。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
（十）审议通过《公司2018年度内部控制评价报告》。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
《公司2018年度内部控制评价报告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
（十一）审议通过《关于审议<中小企业板上市公司内控规则落实自查表>的议案》。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
《中小企业板内部控制规则落实自查表》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
（十二）逐项审议通过《关于公司2018年日常关联交易执行情况及预计2019年日常关联交易的议案》，并提交公司2018年度股东大会进行逐项表决。
1、在审议公司与山西金融投资控股集团有限公司及其关联公司的关联交易事项时，关联董事侯巍先生、杨增军先生回避表决。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
2、在审议公司与太原钢铁（集团）有限公司及其关联公司的关联交易事项时，关联董事李华先生回避表决。
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
3、在审议公司与山西国际电力集团有限公司及其关联公司的关联交易事项时，关联董事夏贵所先生回避表决。
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
4、审议公司与德意志银行股份有限公司及其关联公司的关联交易事项时，无关联董事，全体参会董事进行表决。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
5、除上述关联交易外，审议公司与公司董事、监事、高级管理人员担任董事、高级管理人员的，除本公司及其控股子公司以外的其它关联方发生的关联交易事项时，独立董事朱海武先生、容和平先生、王卫国先生、蒋岳祥先生回避表决。
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
6、除上述关联交易外，审议公司与具有《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.5条规定情形的关联自然人的关联交易事项时，无关联董事，全体参会董事进行表决。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
7、除上述关联交易外，审议公司与过去十二个月内，曾具有《深
圳证券交易所股票上市规则》10.1.3条或10.1.5条规定情形之一的法人或自然人的关联交易事项时，无关联董事，全体参会董事进行表决。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
《关于2018年日常关联交易执行情况及预计2019年日常关联交易的公告》与本决议同日公告。
（十三）审议通过《关于公司2019年度自有资金用于业务投资额度的议案》。
同意公司2019年各业务的投资规模额度为：
1、信用业务总规模上限不超过公司净资本的2倍(在各项风险控制指标不超过公司预警线的情况下,公司动态调配融资融券业务、约定购回式证券交易业务及股票质押式回购交易业务规模)，其中股票质押式回购交易业务规模不超过公司净资本的1倍。同时转融通业务规模不超过融资融券业务规模。
2、以自有资金投资于本公司资管产品不超过15亿元。
3、以自有资金投资于本公司发起式公募基金不超过5000万元。
4、以自有资金投资于本公司货币市场基金不超过其总规模的15%（为应对流动性风险的情况除外，并授权总裁办公会应急处置后3个工作日内向董事会报告）。
5、以自有资金投资于私募基金产品不超过2亿元。
6、自营业务使用自有资金最大规模100亿元，其中：
权益类业务（含港股）最大规模35亿元,其中权益投资不超过15亿元，金融衍生品业务不超过20亿元（股指期货保证金占用不超过4亿元）;风险限额不超过实际投入规模的10%。
固定收益业务使用自有资金最大规模40亿元（其中国债期货保证金占用不超过1亿元，利率互换不超过21亿元，期权不超过0.5亿元），风险限额不超过实际投入规模的5%。
贸易金融业务使用自有资金最大规模25亿元，风险限额不超过5%（其中场内衍生品业务单一组合（策略）风险限额不超过5%，场内衍生品业务交易总风险限额不超过5%，场外衍生品业务交易总风险限额不超过5%，商品货币做市业务风险险额不超过5%）。
7、新三板做市业务使用自有资金最大规模5亿元。
在总规模之内，投资额度可由高风险业务向低风险业务转移配置；自有资金用于业务投资的进度由管理层根据公司风险控制指标及流动性状况动态调控。
上述额度不含公司因承销业务和股票质押违约处置所发生的被动型持仓；上述各项业务投资额度及风险限额有效时间为本次董事会通过之日至下次董事会作出调整决定前。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
（十四）审议通过《关于公司会计政策变更的议案》。
董事会同意公司按照财政部修订的企业会计准则，对公司会计政策进行相应变更。本次会计政策变更主要是根据财政部相关文件要求进行。金融工具相关会计政策变更预计将对本公司财务报告产生较广泛影响，但对公司的总资产和净资产未产生重大影响。其他会计政策变更对本公司财务报告影响较小。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
（十五）审议通过《公司董事2018年度薪酬执行情况及2019年度薪酬发放方案》，并提交公司2018年度股东大会审议。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
《公司董事、监事2018年度薪酬执行情况及2019年度薪酬发放方案》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
（十六）审议通过《公司高级管理人员2018年履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明》，并提交公司2018年度股东大会审议。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
《公司高级管理人员2018年履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
（十七）审议通过《公司2018年薪酬执行情况报告》。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
（十八）审议通过《公司2019年薪酬设置方案》。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
（十九）审议通过《公司2018年度募集资金存放和实际使用情况专项核查报告》。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
《公司2018年度募集资金存放和实际使用情况专项核查报告》与本决议同日公告。
（二十）审议通过《公司公募基金管理业务2019年第一季度监察稽核报告》。
