重庆长江造型材料（集团）股份有限公司
首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告
保荐机构（主承销商）：国海证券股份有限公司
特别提示
重庆长江造型材料（集团）股份有限公司（以下简称“长江材料”“发行人”或“公司”）首次公开发行不超过 2,055 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3622 号文核准，本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份及非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人和保荐机构（主承销商）国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”或“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 2,055 万股。回拨机制启动前，本次发行网下初始发行数量为 1,233 万股，为本次发行总量的60.00%，网上初始发行数量为 822 万股，占本次发行总量的 40.00%。本次发行价格为人民币 25.56 元/股。
根据《重庆长江造型材料（集团）股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为12,661.35693 倍，高于 150 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的 50.00%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量
为 205.50 万股，占本次发行总量的 10.00%；网上最终发行数量为 1,849.50 万股，
占 本 次 发 行 总 量 的 90.00% 。 回 拨 后 本 次 网 上 定 价 发 行 的 中 签 率 为
0.0177706071%，申购倍数为 5,627.26975 倍。
敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下申购及缴款、弃购股份处理
等方面，并于 2021 年 12 月 17 日（T+2 日）及时履行缴款义务。
1、网下投资者应根据《重庆长江造型材料（集团）股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》，于2021年12月17日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。
如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按
照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部
获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《重庆长江造型材料（集团）股份有限公司首次公开发行股票网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2021年12月17日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下获配投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。
4、本公告一经刊出，即视为向已参与网上申购并中签的网上投资者和已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2021 年 12 月 15 日(T 日)结束。经核查确认，
《发行公告》披露的确定入围有效报价的投资者数量为 3,465 家，配售对象数量
为 13,913 个。34 家网下投资者管理的 34 个配售对象未按照《发行公告》的要求
进行网下申购，其余 3,431 家网下投资者管理的 13,879 个有效报价配售对象全部
按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量为 3,183,480 万股。
未按照《发行公告》的要求进行网下申购的投资者具体情况如下表：
序号 投资者名称 配售对象名称 配售对象编码 初步询价时拟申
购数量（万股）
1 五矿证券有限公司 五矿产业增持 1 号定向 I050690002 230
资产管理计划
2 山东招金集团有限公司 山东招金集团有限公司 I069400001 230
3 新天科技股份有限公司 新天科技股份有限公司 I071170001 230
4 杨龙忠 杨龙忠 P017170001 230
5 易红石 易红石 P157340001 230
6 郑丹丽 郑丹丽 P159400001 230
7 陈国鹰 陈国鹰 P213160001 230
8 吴翠华 吴翠华 P264210001 230
9 杨虹 杨虹 P330260001 230
10 徐绍森 徐绍森 P346450001 230
11 陈奇 陈奇 P385600001 230
12 叶远璋 叶远璋 P387830001 230
13 徐世成 徐世成 P388420001 230
14 陶建伟 陶建伟 P418430001 230
15 张爱娟 张爱娟 P483430001 230
16 阮静波 阮静波 P483440001 230
17 陶士青 陶士青 P483980001 230
18 石健均 石健均 P494860001 230
19 张文标 张文标 P506930001 230
20 付为 付为 P509760001 230
21 马亚 马亚 P513140001 230
22 朱雪英 朱雪英 P516150001 230
23 叶淑娟 叶淑娟 P529030001 230
24 张广智 张广智 P529080001 230
25 刘俊 刘俊 P538640001 230
26 陈治国 陈治国 P539680001 230
27 彭波 彭波 P542300001 230
28 彭义兴 彭义兴 P553210001 230
29 李海建 李海建 P571080001 230
30 叶子瑜 叶子瑜 P583030001 230
31 蒋小军 蒋小军 P584870001 230
32 蓝歆旻 蓝歆旻 P585840001 230
33 陈国狮 陈国狮 P587890001 230
34 姜瑶 姜瑶 P594580001 230
（二）网下初步配售结果
根据《重庆长江造型材料（集团）股份有限公司首次公开发行股票初步询价
及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和
计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，配
售结果如下：
本次网下发行有效申购数量为3,183,480万股，根据《初步询价及推介公告》
规定的网下配售原则，各类投资者的有效申购及初步获配信息如下：
有效申购股 占网下有效申 初步获配股 占网下发
配售对
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