000413 深市 东旭光电

  证券代码：000413、200413      证券简称：东旭光电、东旭B  公告编号：2021-051
  证券代码：112243              债券简称：15 东旭债

              东旭光电科技股份有限公司

    关于 2016 年度第一期中期票据未能如期兑付本息的

                      提示性公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

      东旭光电科技股份有限公司（以下简称“东旭光电”或“公司”）“2016 年
  度第一期中期票据（品种一）”（债券简称：16 东旭光电 MTN001A，债券代码：
  101659065）和“2016 年度第一期中期票据（品种二）”（债券简称：16 东旭光电
  MTN001B，债券代码：101659066）应于 2021 年 11 月 17 日完成债券本息兑付。
  受公司流动资金持续紧张的影响，公司无法如期兑付本期债券应付本息款项，现
  将有关事宜公告如下：

      一、债券基本情况

      （一）债券 16 东旭光电 MTN001A

      1、发行人：东旭光电科技股份有限公司

      2、债券名称：东旭光电科技股份有限公司 2016 年度第一期中期票据（品种
  一）

      3、债券简称：16 东旭光电 MTN001A

      4、债券代码：101659065

      5、发行规模：22 亿元

      6、发行期限：5（3+2）年

      7、本计息期间票面年利率：7.48%（本期债券前三年票面利率为 4.48%）

      8、还本付息方式：按年付息，到期还本

      9、未偿本金余额：人民币 2,200,000,000.00 元，占公司最近一期经审计净资
  产的 7.94%

      10、到期兑付日：2021 年 11 月 17 日（如遇法定节假日，则顺延至其后的
  第一个工作日）


    11、主承销商：中信银行股份有限公司

    12、联席主承销商：中信建设证券股份有限公司

    13、登记托管机构：银行间市场清算所股份有限公司

    （二）债券 16 东旭光电 MTN001B

    1、发行人：东旭光电科技股份有限公司

    2、债券名称：东旭光电科技股份有限公司 2016 年度第一期中期票据（品种
二）

    3、债券简称：16 东旭光电 MTN001B

    4、债券代码：101659066

    5、发行规模：8 亿元

    6、发行期限：5 年

    7、本计息期债项利率：5.09%

    8、还本付息方式：按年付息，到期还本

    9、未偿本金余额：人民币 800,000,000.00 元，占公司最近一期经审计净资
产的 2.89%

    10、到期兑付日：2021 年 11 月 17 日（如遇法定节假日，则顺延至其后的
第一个工作日）

    11、主承销商：中信银行股份有限公司

    12、联席主承销商：中信建设证券股份有限公司

    13、登记托管机构：银行间市场清算所股份有限公司

    二、付息风险提示

    受公司整体资金流动性持续紧张影响，公司无法于 2021 年 11 月 17 日完成
2016 年度第一期中期票据（品种一）“16 东旭光电 MTN001A”和 2016 年度第
一期中期票据（品种二）“16 东旭光电 MTN001B” 的本息兑付，造成违约。公司正在积极采取措施，与债券持有人保持沟通，协商解决办法。同时，公司也在积极加强自身经营，努力提高偿债能力，最大程度保证债券持有人的利益。

    后续公司将根据债券本息兑付进展情况积极履行信息披露义务，相关信息请以公司披露于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告为准。

敬请广大投资者注意投资风险，特此公告。

                                        东旭光电科技股份有限公司
                                                董事会

                                            2021 年 11 月 16 日