东旭光电:发行股份购买资产暨关联交易预案
声 明
一、上市公司声明
本公司及全体董事承诺，保证本预案及其摘要内容的真实、准确、完整，对
本预案及其摘要的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
与本次资产重组相关的审计、评估尚未完成，公司董事会及全体董事保证本
预案所引用的相关数据的真实性和合理性。相关资产经审计的历史财务数据、资
产评估结果将在发行股份购买资产暨关联交易报告书中予以披露。
本预案所述事项并不代表中国证监会、深圳证券交易所对于本次资产重组相
关事项的实质性判断、确认或批准。本预案所述本次资产重组相关事项的生效和
完成尚待取得中国证监会的核准。
二、上市公司董事、监事和高级管理人员声明
本公司及全体董事、监事和高级管理人员承诺，保证本预案及其摘要内容的
真实、准确、完整，对本预案及其摘要的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负
连带责任。
上市公司董事、监事和高级管理人员承诺，保证为本次重组所出具的说明及
确认均为真实、准确和完整的。保证本次重组的信息披露和申请文件不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏；如因本次重组的信息披露和申请文件存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损失的，本人将依
法承担个别及连带的法律责任。
三、交易对方声明
本次发行股份购买资产的交易对方东旭集团已出具承诺函，保证所提供的信
息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；如因提供的
信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损失
的，将依法承担赔偿责任。
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重大事项提示
本次交易标的资产审计及评估工作尚未完成，标的资产预估值及拟定价均尚
未确定。 相关资产经审计的历史财务数据、资产评估结果将在发行股份购买资产
暨关联交易报告书中予以披露，提请投资者关注。
特别提醒投资者认真阅读本预案全文，并注意下列事项：
一、本次交易情况概要
本次交易中， 上市公司拟向东旭集团发行股份购买其持有的 743 项专利及专
利申请的所有权， 具体金额待标的资产的交易金额确定后与交易对方协商确定。
本次发行股份购买资产的定价基准日为上市公司审议本次重组事项的董事
会决议公告日，即第九届董事会第九次会议决议公告日。本次发行股份的价格为
4.75 元/股，不低于定价基准日前 60 个交易日股票交易均价的 90%。
2019 年 11 月 25 日，公司与东旭集团签署了《发行股份购买资产框架协
议》，协议主要内容如下：
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