证券简称：东旭蓝天 证券代码：000040 公告编号：2017-27
东旭蓝天新能源股份有限公司
关于公司筹划收购融旭发展60%股权及旭华园区70%股权
暨关联交易提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
风险提示:
1、本次股权受让尚需取得融旭发展及旭华园区其他股东同意。
2、目前标的公司正在进行审计，待完成审计工作后,公司将与交易对方协商确定交易价格并提交董事会审议，预计交易价格不超过五个亿，无需提交股东大会审议。目前公司尚未和控股股东就交易达成协议或签署其他意向文件。
3、东旭集团所持融旭发展 31.67%股权质押予华融国际信托有限责任公司
（质押合同编号：华融信托2014集信第44号-质第3号），相关转让尚待解除
股权质押后方能实施。
4、标的公司项目仍处于前期开发阶段，项目运作可能会受到宏观经济、产业政策、政府信用风险与市场环境等多种外部因素的影响，同时也受项目投资决策与投资管理成效的影响，存在投资收益不达预期的风险和投资决策风险。
一、交易概况
东旭蓝天新能源股份有限公司（简称“公司”）为进一步理顺和拓宽产业布局，拟收购公司控股股东东旭集团有限公司（以下简称“东旭集团”）和北京普辉显示科技有限公司（简称“北京普辉”）合计持有的融旭投资发展有限公司（简称“融旭发展”）60%股权；拟收购东旭集团持有的易县旭华园区建设发展有限公司（简称“旭华园区”）70%股权。
目前标的公司正在进行审计，待完成标的公司审计工作后,公司将与交易对方确定交易价格并根据相关法律法规履行审批程序。
二、交易对手的基本情况
1、东旭集团有限公司
（1）东旭集团基本情况
名称 东旭集团有限公司
住所 河北省石家庄市高新区珠江大道369号
成立日期 2004年11月5日
主要办公地点 北京市海淀区复兴路甲23号临5号院
法定代表人 李兆廷
注册资本 1680000万人民币
经营范围 以自有资金对项目投资；机械设备及电子产品的研发；各类
非标设备及零部件产品的生产及工艺制定；研磨材料机电产
品（不含公共安全设备及器材）零部件加工销售；自营和代
理各类商品及技术的进出口业务；计算机系统集成，软件开
发，技术咨询；机电设备（以上不含需前置许可项目）的安
装，工程咨询。（以上全部范围法律、法规及国务院决定禁止
或者限制的事项，不得经营；需其它部门审批的事项，待批
准后，方可经营）
股东 东旭光电投资有限公司 持股比例51.4578%
李青 持股比例22.5500%
北京东旭投资管理有限公司 持股比例22.2222%
李文廷 持股比例3.7700%
（2）关联关系
东旭集团与公司存在关联关系，为公司的控股股东，持有公司30.98%股份。
（3）东旭集团财务状况
东旭集团最近一年及一期合并口径的主要财务数据如下：
单位：万元
项目 2016年9月30日（未经审计） 2015年12月31日（经审计）
资产总额 11,526,972.15 6,505,769.09
负债总额 7,405,715.74 4,089,952.68
所有者权益 4,121,256.41 2,415,816.40
项目 2016年1-9月 2015年度
营业收入 1,101,621.10 995,081.17
净利润 156,880.14 177,058.73
2、北京普辉显示科技有限公司
（1）北京普辉基本情况
名称 北京普辉显示科技有限公司
住所 北京市丰台区槐房西路316号院一号楼2层241号
成立日期 2013年10月14日
主要办公地点 北京
法定代表人 赵国生
注册资本 62000万元人民币
经营范围 专业承包；平板显示产品和光伏材料的技术开发；OLED、LED、
激光显示灯的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；
销售电子产品；代理进出口、货物进出口、技术进出口。（企
业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的
项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得
从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
股东 宁波聚广润丰投资合伙企业（有限合伙）持股比例98%
赵国生持股比例2%
（2）关联关系
北京普辉与公司不存在关联关系。
三、交易标的基本情况
1、融旭投资发展有限公司
（1）融旭发展基本信息
法定代表人：王月海
注册资本：120000 万元
成立日期：2014年2月11日
住所：北京市大兴区青云店镇104国道东侧北京中印新华印刷器材有限责任
公司院内1幢102室
主营业务介绍：项目投资；投资管理；资产管理；企业管理；投资咨询；土地整理。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
股东：东旭集团持股比例为 持股比例为40%
中冀联合投资控股有限公司 持股比例为40%
北京普辉显示科技有限公司 持股比例为20%
（2）融旭发展历史沿革
融旭发展成立于2014年2月11日，成立时注册资本为20000万元，东旭集
团有限公司出资8000万元，北京普辉显示科技有限公司出资2000万元，河北融
投置业有限公司出资8000万元，北京中瑞鼎泰投资管理有限公司出资2000万元。
2014年4月7日，河北融投置业有限公司转让其40%股权予中聚融投控股有限公
司。2014年9月11日，融旭发展注册资本增加至45000万元。其中，中聚融投
控股有限公司增资10000万元，东旭集团有限公司增资10000万元，北京普辉显
示科技有限公司增资5000万元。2014年9月23日，北京中瑞鼎泰投资管理有
限公司将2000万元出资转让予北京普辉显示科技有限公司。
2015年1月7日，融旭发展注册资本由45000万元变更为120000万元。2016
年1月22日，中聚融投控股有限公司将其所持有公司48000万元的股权转让给
中冀联合投资控股有限公司。2016年2月1日，融旭发展股东由东旭集团有限
公司、北京普辉显示科技有限公司、中聚融投控股有限公司变更为中冀联合投资控股有限公司、东旭集团有限公司、北京普辉显示科技有限公司。
（3）融旭发展财务状况
融旭发展最近二年主要财务数据如下：
单位：元
项目 2015年12月31日（经审计） 2016年12月31日（未经审计）
资产总额 481,288,446.32 475,461,695.90
负债总额 1,126,497.76 750,207.50
净资产 480,161,948.56 474,711,488.40
应收账款 2,983,000.00 4,176,200.00
其他应收款 462,226,942.28 457,870,622.12
项目 2015年度 2016年度
营业收入 8,178,079.90 1,125,660.35
营业利润 342,744.88 -5,450,460.16
投资收益 --- ---
净利润 101,523.11
